Audit-Arbeitsbereich Eingeschränkt

Der Lite Audit-Arbeitsbereich ist eine vereinfachte Version des Audit-Management-Arbeitsbereichs. In diesem Arbeitsbereich können Sie auf Interaktionen zugreifen, einer Interaktion vorhandene Entitäten hinzufügen und Aktivitäten erstellen. Wenn die erweiterte Core Store-App installiert ist, können der Interaktion auch Nachweise zugeordnet werden.

Lite Audit-Arbeitsbereich Enthält die folgenden Rollen:

• sn_Audit.Shared_admin
• sn_Audit.Shared_Manager
• sn_Audit.Shared_user
• sn_Audit.Shared_Approver

Zugriff der verschiedenen Rollen

In der folgenden Tabelle sind die Funktionen aufgeführt, auf die Sie mit den verschiedenen Rollen zugreifen können.

Tabelle : 1. Zugriff auf die verschiedenen Rollen

Features	Erstellen	Lesen	Aktualisieren	Löschen
Interaktion	Freigegebener Audit-Manager	Freigegebener Audit-Anwender	Freigegebener Audit-Manager	Freigegebener Audit-Administrator
Aktivität	Freigegebener Audit-Manager	Freigegebener Audit-Anwender	Freigegebener Audit-Manager	Freigegebener Audit-Administrator
Entität für Interaktion	Freigegebener Audit-Manager	Freigegebener Audit-Anwender	Freigegebener Audit-Manager	Freigegebener Audit-Manager

Zugriff auf Lite Audit-Arbeitsbereich Homepage

Navigieren zu Alle > Audit-Arbeitsbereichan.

Sie können alle Interaktionen anzeigen, denen Sie als Auditor oder Interaktionsleiter zugewiesen sind. Sie können auch die Aktivitäten anzeigen, die diesen Interaktionen zugeordnet sind.

Wenn Sie über die Rolle sn_Audit.Shared_Manager verfügen, können Sie auf der Homepage neue Interaktionen erstellen, und wenn Sie die Rolle sn_grc_Advanced.evidence_requester innehaben, können Sie Nachweisanforderungen erstellen.

Zugriff auf Nachweisfunktion

Die Nachweisfunktion bietet Zugriff auf Nachweisanforderungen, Sammlungsdetails und Nachweisantworten. Die folgenden Funktionsrollen werden eingeführt, um verschiedene Vorgänge auszuführen:

• sn_grc_Advanced.evidence_Reader: Kann Nachweisanforderungen, Sammlungsdetails und Nachweisantworten lesen.
• sn_grc_Advanced.evidence_requester: Kann Nachweisanforderungen, Sammlungsdetails und Nachweisantworten erstellen und aktualisieren. Haben Sie außerdem Zugriff auf die Überprüfung, Genehmigung oder Ablehnung von Nachweisantworten.
• sn_grc_Advanced.evidence_Responder: Kann Nachweisanforderungen, Sammlungsdetails und Nachweisantworten erstellen und aktualisieren.
• sn_grc_Advanced.evidence_admin: Kann Nachweisanforderungen, Sammlungsdetails und Nachweisantworten erstellen, lesen, aktualisieren und löschen.

Entitätsbereichsdefinition

Durch die Festlegung des Umfangs einer Entität in einer Interaktion werden identifiziert, welche Entitäten am Audit beteiligt sind. Bei einem Finanzaudit kann dies beispielsweise die Finanzabteilung und alle Business-Services einschließen, von denen er abhängt.

Aktivitäts-Audit-Aufgabe

Auditaktivitäten umfassen das Sammeln und Dokumentieren von Nachweisen, um nachzuweisen, dass die Organisation externe Vorschriften und interne Richtlinien einhält. Weitere Informationen finden Sie unter Erstellen Sie eine Audit-Aufgabenaktivität.

Nachweisanforderung

Auditnachweis bezieht sich auf alle Informationen, die von Auditoren verwendet werden, um ihr Auditgutachten zu bilden. Dies umfasst Daten aus Buchhaltungsdatensätzen, Finanzberichten und anderen relevanten Quellen. Nachweise sind kumulativ und können aus aktuellen Audit-Verfahren sowie vorherigen Audits stammen. Weitere Informationen finden Sie unter Fordern Sie einen Nachweis für das Audit an.