Erstellen Sie eine Führung

Nach der Definition einer Kontrolle erstellen Audit-Manager Walk-Through-Durchläufe, die durchgeführt werden, um zu beobachten und dokumentierte Nachweise dafür zu liefern, ob die zugehörige Kontrolle ordnungsgemäß funktioniert.

Vorbereitungen

Erforderliche Rolle: sn_Audit.admin und sn_Audit.Manager

Prozedur

1. Navigieren zu Alle > Audit > Interaktionen > Alle Interaktionenan.
2. Öffnen Sie die Interaktion für die Audit-Aufgabe, die Sie erstellen möchten.
   Weisen Sie der Interaktion Audit-Aufgaben in einem der folgenden status zu:

   • Validieren
   • Feldarbeit
   • Auf Genehmigung warten
3. In Audit-Aufgaben Zugehörige Liste, klicken Sie auf Neu .
4. Klicken Sie im Interceptor für Audit-Aufgaben auf Walk-Through .
5. Füllen Sie im Formular die Felder aus.

   Tabelle : 1. Walk-through-Formular

   Feld	Beschreibung
   Anzahl	Eindeutige Identifikationsnummer.
   Status	Öffnen In Arbeit Prüfung Abgeschlossen Unvollständig geschlossen Als übersprungen geschlossen
   Übergeordnet	Übergeordnete Audit-Aufgabe.
   Zugewiesen an	Anwender, der dieser Walkthrough zugewiesen ist.
   Kurzbeschreibung	Kurze Beschreibung der Walk-Through.
   Beschreibung	Detaillierte Erklärung der Walk-Through.
   Zeitplan
   Geplantes Startdatum	Beabsichtigtes Datum, an dem die Walk-through beginnen soll.
   Geplantes Enddatum	Beabsichtigtes Datum, an dem die Walk-through enden soll
   Geplante Dauer	Erwartete Dauer dieser Walk-Through. Wie bei der tatsächlichen Dauer zeigt die geplante Dauer die Gesamtaktivitätszeit an und berücksichtigt den Walk-through-Zeitplan.
   Tatsächliches Startdatum	Datum, an dem diese Walk-Through begann.
   Tatsächliches Enddatum	Datum, an dem diese Walk-Through beendet wurde.
   Tatsächliche Dauer	Dauer der Walk-Through von Start bis Ende
   Tour
   Primärer Kontakt	Anwender, an den Sie sich für diese Walk-through wenden möchten.
   Andere Kontakte	Andere Anwender, die für diese Führung kontaktiert werden sollen, wenn der primäre Kontakt nicht verfügbar ist.
   Ausführungsschritte	Geben Sie die Aktivitäten an, die während der Führung ausgeführt werden sollen.
   Erklärung	Beabsichtigter Zweck der Führung.
   Zusätzliche Informationen	Zusätzliche Informationen, die der Anwender, der die Führung durchführt, beachten muss.
   Ergebnisse	Details zu dem, was während der Walk-Through passiert ist.
   Aktivität
   Zusätzliche Anmerkungen	Für Kunden sichtbare Kommentare.
   Arbeitsnotizen	Kommentare, die vom Audit-Manager und Audit-Manager angezeigt werden können.
   Vertraulichkeit
   Vertraulich	Option zum Aktivieren der Vertraulichkeit des Datensatzes. Nur die zugewiesenen vertraulichen Anwender oder vertraulichen Anwendergruppen können auf den Datensatz zugreifen. Weitere Informationen zur Option „vertraulich“ finden Sie unter Vertraulichkeitskennzeichnung für Audit- und Compliance-Datensätze .

6. Klicken Sie auf Absenden.