Erstellen Sie einen GRC Indikator

  • Freigeben Version: Zurich
  • Aktualisiert 31. Juli 2025
  • 2 Minuten Lesedauer

    • Erstellen Sie einen Indikator, um die Steuerungen und Risiken zu überwachen und Leistungsnachweise zu sammeln.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: Compliance_admin oder Compliance_Manager, Risk_admin oder Risk_Manager, Audit_admin oder Audit_Manager

    Prozedur

    1. Navigieren Sie einer der folgenden Positionen:
      • Richtlinien und Compliance > Indikatoren > Indikatorenan.
      • Risiko > Indikatoren > Indikatorenan.
      • Audit > Indikatoren > Indikatorenan.
    2. Wählen Sie Neu.
    3. Füllen Sie im Formular die Felder aus.
      Tabelle : 1. Indikator
      Feld Beschreibung
      Anzahl Eine eindeutige Identifikationsnummer.
      Name Name des Indikators.
      Vorlage Zugehörige Indikatorvorlage.
      Kategorie Kategorie, die der ausgewählten Steuerung/dem ausgewählten Risiko zugeordnet ist. Dieses Feld kann nicht bearbeitet werden.
      Aktiv Option, die bestimmt, ob der Indikator aktiv ist.
      Kontrolle/Risiko Zugehörige Kontrolle oder Risiko.
      Gilt für Datensatz Profil, das sich auf bezieht Element .
      Besitzer Besitzer des Indikators.
      Besitzergruppe Die Gruppe, die den Indikator besitzt.
      Vorlage Überschreiben Option zum Überschreiben der Indikatorvorlage, die diesem Indikator zugeordnet ist
      Letztes Ergebnis bestanden Option, die angibt, ob die Steuerungen konform oder nicht konform waren. Wenn die Steuerungen konform waren, ist das Kontrollkästchen aktiviert.
      Zeitplan
      Sammlungsfrequenz Sammlungshäufigkeit für Indikatorergebnisse. Indikatoraufgaben und -Ergebnisse werden automatisch basierend auf dem Indikatorzeitplan generiert.
      Datum der ersten Ausführung Zeit der ersten Erfassung für Indikatorergebnisse.

      Dieses Feld wird automatisch basierend darauf festgelegt, wann ein Indikator oder eine Indikatorvorlage zum ersten Mal ausgeführt wird. Der Wert in diesem Feld kann nicht geändert werden.
      Nächstes Ausführungsdatum Nächste Ausführungszeit zum Sammeln von Indikatorergebnissen aller nachgelagerten Indikatoren für diese Indikatorvorlage.
      Dauer bis Fälligkeitsdatum (Tage) Dauer des Fälligkeitsdatums in Tagen zwischen Erstellung und Fälligkeitsdatum der Indikatoraufgabe und Generierung ihrer Ergebnisse.

      Die Dauer des Fälligkeitsdatums, die dem Erstellungsdatum hinzugefügt wurde, wird als angezeigt Fälligkeitsdatum Der Indikatoraufgabe.

      Dieses Feld wird nur angezeigt, wenn Manuell Ist aus ausgewählt Typ Feld.

      Weitere Informationen finden Sie unter Leistungsverbesserungen für nächtlichen Indikator-Auftrag.
      Methode
      Typ Ergebnisse können manuell mithilfe der Aufgabenzuweisung oder automatisch mithilfe von grundlegenden Filterbedingungen, Performance Analytics oder einem Skript erfasst werden.
      • Manuell: Wird verwendet, um eine Indikatoraufgabe für einen Beauftragten zu erstellen.
      • Standard: Wird verwendet, um anzugeben, ob der Indikator die bestandenen oder fehlgeschlagenen Steuerungen identifiziert.
      • Skript: Wird verwendet, um ein Skript zum Sammeln der erforderlichen Daten zu schreiben.
      Kurzbeschreibung Wenn Typ ist Manuell , Dieses Feld ist vorhanden. Kurze Beschreibung des Problems.
      Anweisungen Wenn Typ ist Manuell , Dieses Feld ist vorhanden. Anweisungen für die Sammlung von Indikatorergebnissen.
      Wert Obligatorisch Wenn Typ ist Manuell , Dieses Feld ist vorhanden.
      Bestanden/Durchgefallen Wenn Typ ist Standard , Dieses Feld ist vorhanden. Der Indikator besteht oder schlägt fehl.
      Skript Wenn Typ ist Skript , Dieses Feld ist vorhanden. Skript, das die erforderlichen Systeminformationen abruft.
      Unterstützungsdaten
      Hinweis:
      Ab Version 10.1 werden die tatsächlichen Verlaufsdaten für die unterstützenden Datensätze aus den Indikatorergebnissen oder Indikatoraufgaben angezeigt. Früher konnte nur der Echtzeitstatus der gesammelten Datensätze angezeigt werden.
      Tabelle Verwenden Sie Unterstützungsdaten, um unterstützende Nachweise aus anderen Anwendungen zu sammeln.
      Felder der Unterstützungsdaten Unterstützende Datenfelder basierend auf der ausgewählten Tabelle.
      Kriterien Bedingungen, die für die unterstützenden Daten erfüllt sein müssen.
      Stichprobengröße Anzahl der Datensätze, die für die unterstützenden Daten ausgewählt werden sollen.
    4. Wählen Sie Absenden.