Auswirkung auf die Compliance auf Kontrollanforderungen
Kontrollzielanforderungen werden für ein Kontrollziel erstellt. Die Kontrollanforderungen werden für alle Steuerungen generiert, die einem Kontrollziel zugeordnet sind. Eine Steuerung oder eine Steuerungsanforderung kann jedoch aufgrund eines Nachweisfehlers oder der Problemerstellung auf einer der beiden Ebenen nicht konform werden.
Zuordnung eines Problems zu einer Kontrollanforderung und ihre Auswirkung auf den Kontrollstatus
Ein Problem kann für eine Kontrollanforderung durch einen Nachweis erstellt werden. Sie können aktivieren Nehmen Sie einen Nachweis auf Anforderungsebene ab Option zum Senden der Nachweise für alle Kontrollanforderungen, anstatt einen Nachweis für die Kontrolle auf Kontrollebene zu senden. Die Nehmen Sie einen Nachweis auf Anforderungsebene ab Die Option befindet sich in der zugehörigen Liste Nachweis des Kontrollformulars.
Wenn der Nachweis fehlschlägt, wird ein Problem erstellt. Das aufgrund eines Nachweisfehlers erstellte Problem hat Problemquelle Feld mit dem Tag versehen Fehler Beim Anforderungsnachweis .
Sie können die Referenz für die Steuerungsanforderung in anzeigen Kontrolle/Risiko Feld der zugehörigen Liste „Details“ im Problemformular.
- Wenn Sie „Nachbessern“ auswählen und den Status des Problems auf „Abgeschlossen“ festlegen, wird die Kontrollanforderung konform, vorausgesetzt, es gibt kein anderes offenes Problem für die Kontrollanforderung.
- Wenn Sie Akzeptieren auswählen, implizieren Sie, dass das Problem weiterhin besteht und dass Sie es akzeptieren. In diesem Fall ist der Status der Kontrollanforderung immer noch nicht konform, auch wenn Sie das Problem ohne andere offene Probleme schließen.
- Es darf kein offenes Problem für die Steuerung geben.
- Nicht einmal eine Kontrollanforderung der Steuerung darf nicht konform sein.
- Wenn sich die Kontroll- und Steuerungsanforderungen im Status Entwurf oder Nachweis befinden, können Sie den Nachweis übergeben, um die Kontroll- und Steuerungsanforderung konform zu machen.
- Wenn sich die Kontroll- und Steuerungsanforderungen im Status „Überprüfen“ oder „Überwachen“ befinden, können Sie den Status verschieben Zurück zum Nachweis Und übergeben Sie den Nachweis, um die Kontroll- und Kontrollanforderungen konform zu machen.
- Wenn sich die Kontrollanforderung im Status „Überwachen“ oder „stillgelegt“ befindet, können Sie kein Problem für die Kontrollanforderung erstellen.
Auswirkung von Indikatortest und Kontrolltest auf den Status der Kontrollanforderung
Eine Kontrollanforderung kann aufgrund eines Problems, das aufgrund eines Nachweisfehlers für diese Kontrollanforderung erstellt wird, nicht konform werden. Wenn für die Steuerung kein offenes Problem vorliegt oder Sie das vorhandene Problem schließen, bleibt die Kontrollanforderung nicht konform. Obwohl die Indikatoraufgabe Ergebnis Ist Bestanden , Die Steuerung bleibt nicht konform, da eine der Steuerungsanforderungen der Steuerung nicht konform ist. Sie müssen die Steuerungsanforderung der Steuerung explizit als konform festlegen. Wenn der Indikatortest bestanden wird, wird die Steuerung konform.
Das Gleiche gilt auch für einen Kontrolltest.
Änderungen des Steuerungsstatus und seine Auswirkungen auf Steuerungsanforderungen
- Entwurf
- Alle Steuerungsanforderungen werden generiert, wenn sich die Steuerung im Status Entwurf befindet.
Wenn die Steuerung in den Status Entwurf wechselt, werden die zugehörigen Steuerungsanforderungen auch in den Status Entwurf versetzt.
- Beglaubigen
- Wenn die Steuerung aus einem anderen Status in den Nachweisstatus wechselt, werden auch alle Kontrollanforderungen der Steuerung unabhängig von in den Nachweisstatus versetzt Nehmen Sie einen Nachweis auf Anforderungsebene ab Option.Hinweis:Wenn Sie auswählen Nachweisen , Sie haben die Möglichkeit, einen einzelnen Nachweis auf Kontrollebene oder mehrere Nachweise auf der Kontrollanforderungsebene auszufüllen, die von geführt wird Nehmen Sie einen Nachweis auf Anforderungsebene ab Option.
- Prüfung
- Für Nachweis auf Kontrollebene, wenn Nehmen Sie einen Nachweis auf Anforderungsebene ab Die Option ist nicht ausgewählt. Nach Abschluss des Nachweises wechselt die Steuerung in den Status „Überprüfen“. Gleichzeitig werden alle zugehörigen Steuerungsanforderungen der Steuerung in den Status „Überprüfen“ versetzt.
Für Nachweis auf Kontrollanforderungsebene, wenn Nehmen Sie einen Nachweis auf Anforderungsebene ab Die Option ausgewählt ist, wird der Nachweis einzeln an alle Nachweisteilnehmer aller Kontrollanforderungen gesendet. Wenn der Nachweis abgeschlossen ist, wechselt die Kontrollanforderung unabhängig vom Nachweisergebnis als Bestanden oder Fehlgeschlagen auf der Kontrollanforderungsebene in den Status „Überprüfen“. Wenn der Nachweis besteht, wird der Status der Kontrollanforderung zu „konform“, und wenn sie fehlschlägt, wird die Kontrollanforderung nicht konform. Nachdem der Nachweis für alle Kontrollanforderungen abgeschlossen ist und sich alle im Status „Überprüfung“ befinden, wechselt die Steuerung in den Status „Überprüfen“.
- Monitor
- Wenn die Steuerung in den Status „Überwachen“ wechselt, werden die zugehörigen Steuerungsanforderungen auch in den Status „Überwachen“ versetzt.
Kontrollanforderungen verbleiben im Status „Überwachen“, solange die Steuerung aktiv bleibt und nicht in den Status „Entwurf“ oder „Nachweis“ zurückversetzt wurde.
- Deaktiviert
- Wenn die Steuerung außer Kraft gesetzt wird, werden die Steuerungsanforderungen in den Status „außer Kraft gesetzt“ versetzt.
Durch das Löschen einer Steuerung werden alle Kontrollanforderungen entfernt oder gelöscht, die der Steuerung zugeordnet sind.
Weitere Informationen zu Nachweisflow-Szenarien finden Sie unter Nachweis-Workflow für Steuerungs- und Steuerungsanforderungen [KB0555561] artikel in Now Support Knowledge Base.
Auswirkung geerbter Anforderungen auf den Lebenszyklus einer Steuerung
- Wenn eine der Steuerungsanforderungen nicht konform wird, ist auch die entsprechende Steuerung nicht konform.
- Wenn eine der geerbten Steuerungsanforderungen nicht konform wird, ist die Steuerung ebenfalls nicht konform.
- Wenn ein Nachweis für ein Steuerelement fehlschlägt, wird ein Problem erstellt, und das Steuerelement ist nicht konform.
- Wenn ein Nachweis für eine Kontrollanforderung fehlschlägt, wird ein Problem erstellt, und die Kontrollanforderung ist nicht konform. Daher wird auch die zugehörige Steuerung nicht konform.
- Wenn eine der geerbten Steuerungsanforderungen einer Hybridsteuerung in einer solchen Bedingung außer Kraft gesetzt wird, wird ein automatisiertes Problem erstellt. Der Grund für die Problemerstellung wird in angezeigt Problemquelle Feld des Problemformulars als Anbietersteuerung Deaktiviert . Eine entsprechende Nachricht wird auch in der zugehörigen Liste „Aktivität“ des Problemformulars protokolliert. Um das Problem zu beheben, können Sie entweder den allgemeinen Steuerungsanbieter ändern oder die Steuerungsanforderung in selbst implementiert konvertieren.
- Wenn sich das Steuerelement im Status Entwurf befindet und eine seiner Anforderungen stillgelegt ist, können Sie das Steuerelement nicht von Entwurf in den Status „Nachweis“ verschieben.