Fordern Sie Sorgfaltspflicht für eine Drittpartei-Interaktion an

  • Freigeben Version: Zurich
  • Aktualisiert 31. Juli 2025
  • 3 Minuten Lesedauer

    • Fordern Sie Sorgfaltspflicht an, um das Risiko zu bewerten, das mit der Geschäftstätigkeit mit einer Interaktion verbunden ist. Durch die Durchführung von Sorgfaltspflicht erhalten Sie Zugriff auf die aktuellsten, umfassendsten und genauesten Informationen, bevor Sie eine Entscheidung über den Eintritt einer Geschäftsbeziehung treffen.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: snc_internal

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Da Ihre Organisation das Risiko bewertet, das mit der Geschäftstätigkeit mit Drittparteien verbunden ist, führt sie für jede Interaktion mit einer Drittpartei eine Sorgfaltspflicht durch. Wenn Sie die Sorgfaltspflicht anfordern, geben Sie den Namen der Drittpartei und den Grund für Ihre Anforderung an. Beginnen Sie beispielsweise eine neue Interaktion mit einer Drittpartei, die Sie bereits engagiert haben, oder führen Sie eine Sorgfaltspflicht durch, um sich auf die Verlängerung eines Vertrags vorzubereiten. Geben Sie dann die Details an, die den TPR-Managern und TPR-Beurteilern in Ihrer Organisation helfen, die Sorgfaltspflicht-Prozesse fortzusetzen. Wenn eine Anforderung akzeptiert wird, durchläuft sie zunächst den IRQ-Prozess. Nach dem IRQ-Prozess beginnen im Rahmen des Sorgfaltspflicht-Prozesses zwei Drittpartei-Risikobewertungen. Eine Bewertung gilt für die Drittpartei und eine andere für die Interaktion. Weitere Informationen finden Sie unter Due-Diligence-Workflow.

    Hinweis:
    Diese Funktion ist nur verfügbar, wenn die Drittpartei-Risikomanagement-Anwendung aktiviert wurde. Nachdem Sie die Funktion „Risikokonzentrationszuordnung“ installiert haben, müssen Sie eine installieren Google Lizenz zum Aktivieren der Funktion. Informationen zum Aktivieren der Funktion „Risikokonzentrationszuordnung“ finden Sie unter Aktivieren Sie TPRM Risikokonzentrationszuordnung.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Self-Service > Mitarbeiter-Center Um zu öffnen Mitarbeiter-Center Und wählen Sie dann aus Risiko und Compliancean.
    2. Wählen Sie aus Sorgfaltspflicht für Drittparteirisiko anfordern Karte.
    3. Geben Sie im Anforderungsformular den Zweck Ihrer Anforderung an.
      • Onboarding für eine neue Interaktion
      • Vorhandene Interaktion neu bewerten
      • Vorhandene Interaktion für Vertragsverlängerung neu bewerten
      • Offboarding einer Interaktion mit Sorgfaltspflicht
      • Offboarding einer Interaktion ohne Sorgfaltspflicht

        Weitere Informationen finden Sie unter Offboarding einer Interaktion ohne Durchführung von Sorgfaltspflicht.

      Beschreibungen der einzelnen Arten von Sorgfaltspflicht-Anforderungen finden Sie unter Drittpartei-Risiko-Sorgfaltspflicht wird angefordert.
    4. Wahlweise: Wählen Sie Aus Fügen Sie Anhänge hinzu Um ein Dokument in die Anforderung aufzunehmen.
    5. Geben Sie die Drittpartei für die Interaktion an.

      Sie können Sorgfaltspflicht entweder für eine Interaktion mit einer Drittpartei, mit der Sie bereits interagiert haben, oder für eine Interaktion mit einer neuen Drittpartei anfordern.

      Hinweis:
      Sie können eine Drittpartei, die sich in befindet, erneut aktivieren Beendet Status. Gekündigte Drittparteien werden in der Liste für Anforderungen von angezeigt Onboarding für eine neue Interaktion Typ. Wenn eine solche Anforderung akzeptiert und geschlossen wird, wird der Status der Drittpartei in geändert Aktiv .
      • Für eine Interaktion mit einer vorhandenen Drittpartei oder mit einer Abteilung, einem Partner, einer Tochtergesellschaft oder einer Viertpartei der Drittpartei:
        1. Wählen Sie die Drittpartei aus der Liste aus.
        2. Das Formular wird erweitert, und das System füllt die Schlüsselinformationen für die Drittpartei automatisch aus, einschließlich Adresse und Kontaktdetails.
        3. Geben Sie im nächsten Schritt die wichtigsten Informationen wie Adresse und Kontaktdetails für die Interaktion ein.
      • Für eine neue Drittpartei:
        1. Wählen Sie aus Drittpartei ist nicht aufgeführt Kontrollkästchen.
        2. Geben Sie den Namen der neuen Drittpartei ein.
        3. Das Formular wird erweitert. Im nächsten Schritt geben Sie die wichtigsten Informationen wie Adresse und Kontaktdetails für die Drittpartei und die Interaktion ein.
      Wenn Sie eine vorhandene Drittpartei ausgewählt haben, werden viele der Informationen automatisch ausgefüllt. Beschreibungen dieser Felder finden Sie unter Anforderungsformular für Drittpartei-Risiko-Sorgfaltspflicht anfordern.
    6. Wählen Sie Absenden.
      • Das System öffnet sich für Aktivität Registerkarte auf der Seite „meine Anforderung“. Für jede Sorgfaltspflicht-Anforderung weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, die mit dem Text „DDR“ beginnt. Verwenden Sie die ID, um Ihre Anforderung nachzuverfolgen. Sie können eine Nachricht an Überprüfer posten und Anhänge von der Seite hinzufügen.
      • Das System sendet Ihnen eine E-Mail-Bestätigung, dass Ihre Anforderung übermittelt wurde. Die Nachricht enthält einen Link zu den Anforderungsdetails im Risikomanagement von Drittparteien Anwendung.
      • Das System sendet eine E-Mail-Benachrichtigung an alle Anwender in der Gruppe, die in angegeben ist Zuweisungsgruppe . In der Nachricht wird angegeben, dass die Anforderung empfangen wurde und sich in befindet Neu status. Die Nachricht enthält auch einen Link zur Detailseite für die Anforderung.
      Hinweis:
      Für neue Sorgfaltspflicht-Anforderungen Zuweisungsgruppe Ist auf Zuweiser für Sorgfaltspflicht-Anforderungen festgelegt. Der TPR-Manager oder -Besitzer kann angeben, welche Gruppe die ist Zuweisungsgruppe Auf der Details Registerkarte für eine Sorgfaltspflicht-Anforderung. Weitere Informationen finden Sie unter Prozessmanagement für Sorgfaltspflicht-Anforderungen und Fügen Sie Anwendern basierend auf Zuständigkeiten zu Gruppen hinzu.