Regulatorische Warnungen

Die Listenansicht in Regulatorisches Change-Management Anwendung in Compliance-Arbeitsbereich Zeigt alle regulatorischen Warnungen an, die unter empfangen wurden Regulatorische Warnungen Option im Menü. Die Nicht zugewiesene Warnungen In der Liste werden alle neuen und nicht zugewiesenen regulatorischen Warnungen angezeigt. Die Spalte Typ in Nicht zugewiesene Warnungen Liste zeigt den Typ der regulatorischen Warnung an.

Die regulatorischen Warnungen bestehen aus zwei Typen:

Regulatorische Ereigniswarnung

Eine Warnung zu regulatorischen Ereignissen ist eine Systembenachrichtigung, die Stakeholder über Änderungen an Gesetzen oder Vorschriften informiert, die sich auf den Betrieb der Organisation auswirken. Diese Warnungen sind eine kritische Komponente des regulatorischen Compliance-Frameworks eines Unternehmens, das darauf ausgelegt ist, ein rechtzeitiges Bewusstsein für sich entwickelnde rechtliche und regulatorische Verpflichtungen zu gewährleisten.

Regulatorische Ereigniswarnungen bieten frühzeitig Einblick in Entwicklungen, die möglicherweise Aktualisierungen interner Richtlinien, Verfahren, Kontrollen oder Risikomanagementstrategien erfordern. Sie helfen Unternehmen, Compliance aufrechtzuerhalten, potenzielle regulatorische Risiken zu mindern und interne Praktiken an aktuellen rechtlichen Anforderungen anzupassen.

Regulatorische Ereigniswarnungen bieten Benachrichtigungen in Echtzeit oder nahezu in Echtzeit, um ein proaktives Compliance-Management zu unterstützen. Diese Warnungen helfen bestimmten Anwendern wie Compliance-Beauftragten, Rechtsabteilungen und Geschäftsführern, rechtzeitig Maßnahmen zu ergreifen. Sie können die Auswirkungen des regulatorischen Change bewerten und die entsprechenden nächsten Schritte für die Organisation festlegen.

Quelldokumentwarnung

Ein Quelldokument bezieht sich auf eine offizielle Veröffentlichung oder einen autorisierenden Datensatz, der wichtige Informationen zu Gesetzen, Vorschriften oder regulatorischen Richtlinien enthält. In Regulatorisches Change-Management, Quelldokumente dienen als originale und glaubwürdige Referenzmaterialien, die eine Organisation über rechtliche und regulatorische Verpflichtungen informieren.

Diese Dokumente werden von Aufsichtsbehörden oder Behörden herausgegeben und können Statuten, Leitfäden, Richtlinienerklärungen, Beratungspapiere, regulatorische Aktualisierungen enthalten. und Durchsetzungshinweise.

Innerhalb Von Regulatorisches Change-Management, Quelldokumente, die von Thomson Reuters Regulatory Intelligence (TRRI) kuratiert wurden, werden integriert, um sicherzustellen, dass Anwender Zugriff auf zuverlässige, aktuelle und für die Gerichtsbarkeit spezifische regulatorische Inhalte haben.

Durch die Verknüpfung von regulatorischen Warnungen und Compliance-Aktivitäten mit den relevanten Quelldokumenten können Organisationen die Rückverfolgbarkeit sicherstellen, die Auditbereitschaft stärken und die Ausrichtung an den neuesten regulatorischen Erwartungen aufrechterhalten.

Wählen Sie in der Listenansicht den Titel einer regulatorischen oder Quelldokumentwarnung aus, um eine neue Seite mit den Details der Warnung zu öffnen.

Warnungsseite für regulatorische Ereignisse

Die Warnungsseite für regulatorische Ereignisse Zeigt standardmäßig die folgenden Registerkarten und zugehörigen Listen an:

• Registerkarte „Übersicht“
• Registerkarte „Details“
• Auswirkungsbereiche
• Risikobewertungen
• Regulatorische Bewertungen
• Regulatorische Aufgaben

Seite mit Quelldokumentwarnungen

Die Seite mit Quelldokumentwarnungen Zeigt standardmäßig die folgenden Registerkarten an:

• Registerkarte „Übersicht“
• Registerkarte „Details“
• Regulatorische Aufgaben

Übersichtsseite einer regulatorischen Warnung

Auf der Übersichtsseite wird Folgendes angezeigt:

• Option zum Generieren von Empfehlungen für betroffene Bereiche

  Sie können Empfehlungen auf der Seite „Übersicht“ oder auf der Registerkarte „Empfehlungen“ generieren. Weitere Informationen finden Sie unter Generieren Sie Empfehlungen für von regulatorischen Warnungen betroffene Zitate, Kontrollziele und Steuerungen.

• Option zum Zusammenfassen der regulatorischen Warnung

  Die Zusammenfassungsoption ist für regulatorische Warnungen in verfügbar Neu status. Weitere Informationen finden Sie unter Generieren Sie eine Zusammenfassung einer regulatorischen Warnung.

• Beschreibung der regulatorischen Warnung
• Phase: Visuelle Komponente, die durch eine Sequenz von Phasen einer Warnung für regulatorische Ereignisse führt
• Aktionsaufgaben, die offen, neu, in Bearbeitung und überfällig sind
• Probleme, die offen, neu, in Bearbeitung, Geschlossen und überfällig sind
• Fortschritt der Auswirkungsbewertung in Prozent
• Eine Dropdown-Liste zum Filtern abgeschlossener, offener und überfälliger regulatorischer Bewertungen und Risikobewertungen
• Punktzahlaufgliederung der Auswirkungsbewertungen

Die folgende Abbildung zeigt die Übersichtsseite der regulatorischen Warnung.