Bewerten Sie das Risiko für eine Richtlinienausnahme

  • Freigeben Version: Zurich
  • Aktualisiert 31. Juli 2025
  • 1 Minute Lesedauer

    • Nach der Überprüfung einer Richtlinienausnahmeanforderung und vor der Entscheidung, eine Anforderung zu genehmigen oder abzulehnen, kann der Compliance-Manager eine Risikobewertung vom Risikomanager anfordern.

    Vorbereitungen

    Erforderliche Rolle: Compliance-Manager

    Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

    Weitere Informationen finden Sie unter Verwalten Sie Richtlinienausnahmen und -Erweiterungen.

    Prozedur

    1. Navigieren zu Alle > Richtlinien und Compliance > Meine Richtlinienausnahmenan.
    2. Wählen Sie die Richtlinienausnahme aus.
    3. Überprüfen Sie die Formulardetails nach Bedarf.
    4. Klicken Sie auf die Registerkarte Geschäftsauswirkungsanalyse, und aktualisieren Sie die folgenden Felder:
      Tabelle : 1. Registerkarte „Geschäftsauswirkungsanalyse für Richtlinienausnahmeanforderung“
      Feld Wert
      Risikobeschreibung Beschreibung des Risikos.
      Restwahrscheinlichkeit Wahrscheinlichkeit des Auftretens des Risikos. Wenn nicht Keine , Wählen Sie die Wahrscheinlichkeit des Auftretens dieses Risikos aus:
      • 5 – Sehr Wahrscheinlich
      • 4 – Wahrscheinlich
      • 3 – Neutral
      • 2 – Unwahrscheinlich
      • 1 – Sehr Unwahrscheinlich
      Restauswirkung Restrisikoauswirkung des Risikos. Wenn nicht Keine , Wählen Sie die Restrisikoauswirkung dieses Risikos aus:
      • 5 – Sehr Hoch
      • 4 – Hoch
      • 3 – Mittel
      • 2 – Niedrig
      • 1 – Sehr Niedrig
      Restpunktzahl Wert, der berechnet wird, nachdem Sie eine Bewertung der Restwahrscheinlichkeit und der Restauswirkung ausgewählt haben:
      • 5 – Sehr Hoch
      • 4 – Hoch
      • 3 – Mittel
      • 2 – Niedrig
      • 1 – Sehr Niedrig
    5. Führen Sie eine der folgenden Aktionen aus.
      OptionAktion
      Zum Anzeigen oder Hinzufügen betroffener Steuerungen zur Richtlinienausnahme
      1. Klicken Sie auf die Registerkarte Betroffene Steuerungen.
      2. Klicken Sie Auf Hinzufügen Oder Alle Hinzufügen .
      3. Wählen Sie die Steuerungen aus, die der Richtlinienausnahme zugeordnet werden sollen.
      Dient zum Anzeigen mindernder Steuerungen für die Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf die Registerkarte Minderungssteuerungen.
      Zum Anzeigen oder Hinzufügen von Risiken zur Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf die Registerkarte Risiken.

      Hinweis:
      Diese Option ist verfügbar, wenn Governance, Risk und Compliance Ist ebenfalls aktiviert.
      Zum Anzeigen oder Hinzufügen von Genehmigern zur Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf die Registerkarte Genehmiger .
      Dient zum Anzeigen oder Hinzufügen von Aufgaben-Servicelevel-Vereinbarungen zur Richtlinienausnahme

      Klicken Sie auf die Registerkarte Aufgaben-SLAs .
    6. Klicken Sie auf Aktualisieren.