IRQ-Prozessmanagement
Der erste interne Schritt nach der Genehmigung einer Interaktionsanforderung besteht darin, den IRQ-Prozess zu starten, um das Risiko einzugrenzen, indem die Risikopunktzahl der Drittpartei bestimmt wird.
Zugriff auf den IRQ-Prozess
Wählen Sie auf der Seite „Sorgfaltspflicht-Management“ die aus DDR Nummer für eine Sorgfaltspflicht-Anforderung und dann auswählen Interne Bewertungen Registerkarte.
Auf der Registerkarte wird die Liste aller IRQ-Prozesse für die Interaktionsanforderung angezeigt. Für jeden IRQ-Prozess weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, die mit dem Text INA beginnt.
Zeigt die Liste der internen Risikobewertungen an
- Registerkarte „interne Bewertungen“
Tabelle : 1. Registerkarte „interne Bewertungen“ Spalte Beschreibung Anzahl Für jeden IRQ-Prozess weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, die mit dem Text INA beginnt.
Wählen Sie eine INA-Nummer aus, die auf der Seite „interne Bewertungen“ des bearbeitet werden soll Risikoübersicht Registerkarte.
Die eindeutige ID wird in allen Verweisen auf das Element verwendet. Sie können die ID verwenden, um nach dem Element zu suchen oder zu filtern, an dem Sie arbeiten möchten.
Name, Zugewiesen an, Risikobewertung Daten aus der Interaktionsanforderung. Status Der aktuelle Status der internen Bewertung: Entwurf, Antwort ausstehend, Antwort erhalten oder Geschlossen. Teilnehmer Anwender, die auf die Anforderung geantwortet haben. - Registerkarte „Risikoübersicht“ auf der Seite „interne Bewertungen“
Für jeden IRQ-Prozess weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, die mit dem Text INA beginnt. Wählen Sie auf der Seite „interne Bewertungen“ eine INA-Nummer aus, um den IRQ-Prozess zu bearbeiten.
- Die Symbole geben den Status jeder Phase im IRQ-Prozess für die Anforderung an.
- Fragebogenanforderungen Abschnitt: Liste der Fragebogen, die der Drittpartei zugeordnet sind. Sie können jeden Fragebogen anzeigen, indem Sie auswählen Name .
- Nachverfolgung Abschnitt: Anzahl der Bewertungen, die der Drittpartei zugeordnet sind und sich in befinden Öffnen , Überfällig , Und Geschlossen status.
- Die Symbole geben den Status jeder Phase im IRQ-Prozess für die Anforderung an.
- Registerkarte „Details“ auf der Seite „interne Bewertungen“
- Abschnitt „interne Bewertung“ : Allgemeine Informationen zur Drittpartei und Zeitpläne für die Gesamtbewertung und die Fälligkeitsdaten des Fragebogens aus der Anforderung zur Sorgfaltspflicht für Interaktionen.
- Die Abschnitt verfassen Auf der Details Auf der Registerkarte können Sie dem Datensatz dauerhaft Text hinzufügen. Der Abschnitt „Aktivität“ wird mit allen Aktionen zu Problemen und Aufgaben, Übermittlungen an TP-Kontakte sowie mit Arbeitsnotizen und Kommentaren aktualisiert, die Anwender dem Datensatz hinzufügen. Fügen Sie nach Bedarf Text in den folgenden Feldern hinzu:
- Arbeitsnotizen (privat) : Informationen zur Drittpartei-Risikobewertung. Arbeitsnotizen sind nur für interne Anwender sichtbar, die dem Prozess zugewiesen sind.
- Kommentare : Kommentare zur Drittpartei-Risikobewertung sind sowohl für interne Anwender als auch für Drittparteikontakte sichtbar.
- Die Drittpartei-Übersicht Abschnitt enthält wichtige Informationen zur Drittpartei, die der Interaktionsanforderung zugeordnet ist.
- Registerkarte „Fragebogenvorlagen“ auf der Seite „interne Bewertungen“
- Auf der Registerkarte werden alle offenen IRQs aufgelistet. Wählen Sie einen Fragebogennamen aus, um die Details anzuzeigen.
- Registerkarte „Skalierungen“ auf der Seite „interne Bewertungen“
- Auf der Registerkarte werden die Definitionen der berechneten Bewertung und Stufenwerte aufgelistet. Siehe Richten Sie Risikobewertungsskalen für die Bewertung ein Und VRM Abgestufte Drittpartei-Risikobewertungen Für Anweisungen zum Definieren der Einstellungen.
- Registerkarte „Fragebogenanforderungen“ auf der Seite „interne Bewertungen“
Alle Werte auf der Registerkarte stammen aus den internen Bewertungen, die im dritten Teil der Interaktion durchgeführt wurden.
Tabelle : 2. Registerkarte „Fragebogenanforderungen“ Spalte Beschreibung Anzahl Wenn einer Bewertung eine Fragebogenvorlage hinzugefügt und gesendet wird, generiert das System Bewertungsinstanzen für jede Vorlage. Jeder dieser Instanzen wird automatisch eine eindeutige ID-Nummer zugewiesen, die mit dem Text AINST beginnt.
Die eindeutige ID wird in allen Verweisen auf das Element verwendet. Sie können die ID verwenden, um nach dem Element zu suchen oder zu filtern, an dem Sie arbeiten möchten.
Bewertungsnummer Für jede externe Risikobewertung weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, die mit dem Text VRA beginnt.
Die eindeutige ID wird in allen Verweisen auf das Element verwendet. Sie können die ID verwenden, um nach dem Element zu suchen oder zu filtern, an dem Sie arbeiten möchten.
Metriktyp Fragebogen, der die in der Bewertung verwendeten Fragebogen bestimmt. Zugewiesen an Anwender, der für die Verwaltung und Reaktion auf die IRQ verantwortlich ist. Fälligkeitsdatum Frist für die Drittpartei, um alle Fragebogen zu beantworten und zurückzugeben. Status Aktuelle Phase des IRQ-Prozesses für die Interaktionsanforderung. Interne Risikopunktzahl Eine Interaktionsrisikobewertungsregel gibt Komponentenkriterien an, die bestimmen, welche Interaktionen für die Bewertung ausgewählt werden. Beispielsweise könnte eine Regel Bewertungen für Interaktionen ermöglichen, die ein jährliches Geschäft von mehr als 40.000 USD umfassen. Interaktionsbewertungsregeln gelten nur für Interaktionen.
Weitere Informationen finden Sie unter Definieren Sie Interaktionsrisikobewertungsregeln.