Richten Sie die dynamische Genehmigungskonfiguration für einen Richtliniendatensatz ein
Eine Richtlinie ist eine Reihe von Richtlinien und Regeln, die von einer Geschäftsorganisation festgelegt wurden, um ihren Betrieb zu steuern. Durch das Erstellen eines Genehmigungskonfigurationsdatensatzes für eine Richtlinie können Sie eine oder mehrere Genehmigungsebenen und Genehmigungsregeln basierend auf verschiedenen dynamischen Bedingungen definieren.
Beginnend mit Zurich Release können Sie eine dynamische Genehmigungskonfiguration für einen Richtliniendatensatz einrichten. Die Richtlinientabelle besteht aus den Richtliniendatensätzen, die den Status der Richtlinien regeln. Vor der Implementierung einer Richtlinie durchläuft sie einen Überprüfungs- und Genehmigungsprozess.
Durch das Einrichten der dynamischen Genehmigungskonfiguration für einen Richtliniendatensatz können Sie mehrere Genehmigungsebenen basierend auf verschiedenen dynamischen Bedingungen wie Richtlinientyp, Status und Besitzer definieren, die sich auf die Richtlinienfelder beziehen. Wenn Sie eine dynamische Genehmigungskonfiguration für einen Richtliniendatensatz einrichten, werden die Genehmiger für eine Richtlinie dynamisch dem Richtliniendatensatz hinzugefügt.
Einschränkungen beim manuellen Hinzufügen der Genehmiger
- Der Genehmigungskonfigurationsprozess verwendet eine einzelne Genehmigungsebene. Wenn nicht mehrere Genehmigungsebenen verwendet werden, erhöht dies die Wahrscheinlichkeit, dass Fehler und Übersichten im Genehmigungsprozess auftreten.
- Die Genehmiger für eine Richtlinie können nicht basierend auf dynamischen oder sich ändernden Bedingungen des Genehmigungsprozesses geändert werden.
- Die Genehmiger werden dem Datensatz manuell hinzugefügt. Der Prozess kann zeitaufwändig sein, insbesondere in großen Organisationen oder komplexen Entscheidungsstrukturen.
- Das manuelle Hinzufügen der Genehmiger kann zu erheblichen Verzögerungen führen. Das Warten auf den Erhalt aller Genehmigungen kann den Entscheidungsprozess verlangsamen und die Produktivität verringern.
Vorteile der dynamischen Genehmigungskonfiguration
- Organisationen stoßen häufig auf dynamische und sich ändernde Umgebungen. Durch die Flexibilität, die Genehmiger zu ändern, kann sich der Genehmigungsprozess an sich ändernde Umstände anpassen. Es stellt sicher, dass jederzeit die am besten geeigneten Personen am Genehmigungsprozess beteiligt sind.
- Bei komplexen Entscheidungen oder Entscheidungen mit hohem Anteil können die Überprüfer durch die Konfiguration mehrerer Genehmigungsebenen eine umfassende Überprüfung relevanter Faktoren durchführen. Es stellt sicher, dass Entscheidungen nicht überstürzt werden und dass die potenziellen Auswirkungen für verschiedene Szenarien sorgfältig bewertet werden.
- Das dynamische Ändern der Genehmiger kann den Genehmigungsprozess optimieren und den administrativen Aufwand reduzieren, wodurch Zeit und Ressourcen gespart werden.
Anwendungsfälle zum anfordern mehrerer Genehmigungsebenen
Die Genehmigungskonfiguration kann helfen, komplexe Genehmigungsebenen zu erstellen, ohne Genehmiger für jede Richtlinie manuell hinzuzufügen. In einigen Fällen möchte ein Richtlinienbesitzer möglicherweise mehrere Genehmigungsebenen für eine Richtlinie durchführen. Beispielsweise bezieht sich eine Richtlinie auf die HR-Domäne. Das Compliance-Team, die Rechtsabteilung und das HR-Team möchten es überprüfen und genehmigen. Der Policenbesitzer kann das HR-Team als Genehmiger der Ebene 1 zuweisen.
Wenn das HR-Team die Richtlinie genehmigt, wird sie dem Compliance-Team zur Genehmigung der Ebene 2 zugewiesen. Sie wird dann der Rechtsabteilung zur Genehmigung der Richtlinie auf Ebene 3 zugewiesen. Außerdem kann der Richtlinienbesitzer die Genehmiger basierend auf bestimmten Regeln, die der Richtlinie entsprechen, dynamisch auswählen.
Dieser Anwendungsfall unterstreicht die Wichtigkeit der Integration der dynamischen Genehmigungskonfiguration mit einer Richtlinie und der Konfiguration der Richtliniengenehmigungsregeln mit dem Genehmigungskonfigurator.
Genehmigungskonfigurator
Zur Verwendung der Genehmigungskonfiguration muss die Genehmigungsmethode für die Richtlinie als ausgewählt werden Verwenden Sie die Genehmigungsregel Wie im folgenden Beispiel gezeigt.
Die Genehmigungskonfiguration muss für die Richtlinie erstellt werden, und gültige Genehmigungsregeln müssen für die Anwender konfiguriert werden.
Verwenden Sie Richtliniengenehmigungsregeln Modul zum Konfigurieren der Genehmigungsregeln.
Konfigurieren von Richtliniengenehmigungsregeln mit dem Genehmigungskonfigurator
- Richten Sie Genehmigungsregeln auf mehreren Ebenen basierend auf dynamischen Bedingungen ein.
- Senden Sie Genehmigungen an einen Anwender oder eine Gruppe von Anwendern, die aus einem Feld aus dem Quelldatensatz ausgewählt wurden, oder wählen Sie den Anwender oder die Gruppen manuell aus.
- Richten Sie nur eine Genehmigung oder alle Genehmigungen als erforderliche Genehmigungen ein.
- Informationen zum Einrichten eines Genehmigungskonfigurationsdatensatzes finden Sie unter Richten Sie einen Genehmigungskonfigurationsdatensatz ein.
- Informationen zum Zuweisen einer Genehmigungsebene für den Genehmigungskonfigurationsdatensatz finden Sie unter Weisen Sie eine Genehmigungsebene für den Genehmigungskonfigurationsdatensatz zu.
- Informationen zum Einrichten einer Genehmigungsregel für die Genehmigungsebene im Genehmigungskonfigurationsdatensatz finden Sie unter Richten Sie eine Genehmigungsregel für die Genehmigungsebene ein.
Für weitere Informationen zu den Rollen in GRC: Genehmigungskonfigurator Anwendung, siehe .
Rollen, die zum Erstellen von Richtliniengenehmigungsregeln erforderlich sind
- Ein Anwender mit der Rolle „sn_Compliance.Manager“ kann Richtliniengenehmigungsregeln mit der Rolle „sn_grc_appr.admin“ erstellen.
- Anwender mit den Rollen sn_grc.Business_user und sn_grc.Business_user_Lite und höher können eine Richtlinie anzeigen.
- Ein Anwender muss über die Rolle „mp_document_user“ mit der Rolle „sn_grc.Business_user“ oder „sn_grc.Business_user_Lite“ verfügen, um auf das Dokument zuzugreifen, wenn Redlining aktiviert ist.
Workflow zum Einrichten der Genehmigungskonfiguration
Wenn Sie die Genehmigungskonfiguration für einen Richtliniendatensatz einrichten, enthält der Workflow die folgenden Schritte.
- Wenn eine Genehmigung für einen Richtliniendatensatz angefordert wird, ändert sich der Status der Richtlinie in Warten auf Genehmigung status.
- Wenn die Genehmigungsmethode als ausgewählt ist Verwenden Sie Genehmiger , Verwendet die im Richtliniendatensatz genannten Genehmiger.
- Wenn die Genehmigungsmethode als ausgewählt ist Verwenden Sie die Genehmigungsregel , Prüft auf eine gültige Konfiguration, die dem Richtliniendatensatz entspricht. Die dynamische Genehmigungskonfiguration sucht nach dem Genehmigungskonfigurationsdatensatz, der sich auf die Richtlinie bezieht.
- Die dynamische Genehmigungskonfiguration ruft dann die Genehmiger aus jedem Genehmigungsebenendatensatz ab und sendet eine Genehmigungsanforderung für jede Ebene.
- Wenn keine gültige Konfiguration gefunden wird, wird eine Fehlermeldung angezeigt, dass keine gültige Konfiguration für die Richtlinie vorhanden ist.
Die Workflow-Schritte werden im folgenden Beispiel angezeigt.
Wenn Sie der Richtlinienbesitzer sind, können Sie die Genehmiger für die Richtlinie in auswählen Genehmiger Feld des Richtlinienformulars. Die Genehmiger sind normalerweise die Anwender mit der Rolle „Compliance-Anwender“. Wenn Sie keinen ordnungsgemäßen Zugriff haben, können Sie nicht auf den Richtliniendatensatz zugreifen. Um Zugriff auf den Richtliniendatensatz anzufordern, müssen Sie sich an den Compliance-Administrator wenden.
Integration der dynamischen Genehmigungskonfiguration mit einer Richtlinie
Um die dynamische Genehmigungskonfiguration in einen Richtliniendatensatz zu integrieren, können Sie mehrere Genehmigungsebenen einrichten, und für jede Ebene können Sie die Genehmigungsregeln einrichten. Basierend auf den Setup-Genehmigungsstufen und -Regeln werden die Genehmigungen automatisch ausgelöst. Wenn eine Ebene genehmigt wird, wird der Richtliniendatensatz zur nächsten Genehmigungsebene übermittelt.
Der Workflow für die Integration der dynamischen Genehmigungskonfiguration mit einer Richtlinie wird im folgenden Beispiel und in den folgenden Schritten dargestellt.
- Wenn eine Genehmigung für die Richtlinie angefordert wird, ändert sich der Status der Richtlinie in Warten auf Genehmigung status.
- Die dynamische Genehmigungskonfiguration sucht nach dem Genehmigungskonfigurationsdatensatz, der für die aktuelle Richtlinie geeignet ist.
- Wenn die dynamische Genehmigungskonfiguration für einen Richtliniendatensatz nicht eingerichtet ist oder obwohl sie eingerichtet ist, gilt sie nicht für diesen bestimmten Richtliniendatensatz. Es wird eine Fehlermeldung angezeigt, dass keine gültige Konfiguration für den Richtliniendatensatz gefunden wurde, und der Datensatz wird abgebrochen. Anwender müssen zu Ihrem Richtliniendatensatz zurückkehren und die Genehmiger auswählen oder eine gültige Konfiguration für den Richtliniendatensatz erstellen.
- Wenn die dynamische Genehmigungskonfiguration eingerichtet ist, werden die Genehmiger, Genehmigungsebenen und Regeln basierend auf der Konfiguration des Genehmigungskonfigurationsdatensatzes hinzugefügt.
Der vollständige Workflow wird im folgenden Beispiel angezeigt.
Komponenten, die für die dynamische Genehmigungskonfiguration verwendet werden
- Das Modul Richtliniengenehmigungsregeln erstellt oder überprüft die Genehmigungskonfigurationen mit der Quelltabelle als Richtlinie.
- In der Tabelle „Richtliniengenehmigung“ werden die Genehmiger jeder Ebene der Genehmigungskonfiguration gespeichert. Sie kann zum Nachverfolgen des Status der Genehmigungsebenen verwendet werden.
- Basierend auf der Entscheidung auf der aktuellen Ebene wird die Richtlinie entweder an die nächste Genehmigungsebene weitergeleitet, oder wenn sie abgelehnt wird, wird sie auf zurückgesetzt Entwurf status. Wenn alle Ebenen genehmigt sind, wird die Richtlinie in verschoben Veröffentlicht status.