Verwalten des Vertragsrisikoprozesses

Schützen Sie die Interessen Ihrer Organisation, als Drittpartei-Risikovertragsverhandler, häufig als Unternehmensbeistand, indem Sie spezifische Vertragsbestimmungen integrieren, damit Sie die mit identifizierten Risiken angehen können Risikomanagement von Drittparteien Anwendung.

Wenn ein Vertrag mit der Interaktion oder der Drittpartei ausgehandelt wird, wechselt die Sorgfaltspflicht-Anforderung in den Prozessstatus Vertragsrisiko, nachdem alle Genehmigungen verarbeitet wurden. Wenn Sie der zugewiesene Vertragsverhandler sind, werden Sie per automatisierter E-Mail benachrichtigt, wenn alle Genehmigungen verarbeitet wurden.

Die folgende Infografik zeigt den Vertragsrisikoprozess.

Hinweis:

Die Rolle [sn_vdr_Risk_asmt.Contract_Negotiator] ist erforderlich, und Ihr Vertragsverhandler führt alle Aktionen mit aus Vendor Management-Arbeitsbereich Oder VRM Klassische Anwenderoberfläche.

Sie können alle ausstehenden anzeigen Sorgfaltspflicht-Anforderungen für Verhandler , Aufgaben , Und Probleme Indem Sie zur Seite „Aufgabe“ navigieren.

Um die Seite „Aufgabe“ anzuzeigen, wählen Sie aus Arbeitsbereiche > Vendor Management-Arbeitsbereich, Und wählen Sie dann das Aufgabensymbol .

Um Ihre zugewiesenen Anforderungen anzuzeigen, wählen Sie aus Sorgfaltspflicht-Anforderungen für Verhandler .

Zum Anzeigen Sorgfaltspflicht-Anforderungen für Verhandler In VRM Klassische Anwenderoberfläche, wählen Sie aus Alle > Self-Service > Risikomanagement von Drittparteien > Sorgfaltspflicht-Anforderungen > Meine Anforderungen im Vertragsprozess

In dieser Ansicht können Sie die folgenden Aufgaben ausführen:

• Überprüfen Sie die internen Fragebogenantworten.

  Navigieren Sie zur Datensatzseite der Sorgfaltspflicht-Anforderung, indem Sie die Nummer der DDR-Anforderung (DDR) auswählen. Sie können die zugehörigen internen Fragebogenantworten anzeigen, indem Sie im die Nummer der internen Bewertung (INA) auswählen Interne Bewertungen Registerkarte. Weitere Informationen finden Sie unter IRQ-Prozessmanagement.

• Überprüfen Sie die Risk Intelligence-Punktzahlen.

  Navigieren Sie zur Datensatzseite der Sorgfaltspflicht-Anforderung, indem Sie die DDR-Nummer auswählen. Sie können die zugehörigen Risk Intelligence-Punktzahlen anzeigen, indem Sie auswählen Risk Intelligence-Punktzahlen Registerkarte. Weitere Informationen finden Sie unter Risk Intelligence-Punktzahlen anzeigen.

• Überprüfen Sie die Antworten auf den externen Fragebogen und die Begleitdokumente.

  Navigieren Sie zur Datensatzseite der Sorgfaltspflicht-Anforderung, indem Sie die DDR-Nummer auswählen. Zeigen Sie die zugehörigen externen Fragebogenantworten und Begleitdokumente an, indem Sie die Nummer der Drittpartei-Risikobewertung (VRA) im auswählen Externe Bewertungen Registerkarte. Weitere Informationen finden Sie unter Risikomanagement von Drittparteien (extern).

Hinweis:

Weitere Informationen zu den Prozessen im Due-Diligence-Workflow finden Sie unter Due-Diligence-Workflow Weitere Informationen finden Sie unter .

Vertragsrisikoprozess (nur wenn die Interaktion vertraglich vereinbart wurde)

Wenn die Interaktion einen Vertrag enthält, bereiten Sie den Vertrag als Vertragsverhandler vor und führen die folgenden Aktionen aus:

1. Greifen Sie auf alle Daten zu, die während der Anforderungs-, IRQ-, Sorgfaltspflicht- und Genehmigungsprozesse generiert werden, um den Vertrag zu entwerfen und abzuschließen und die folgenden Elemente zu bewerten:
   • Erste Antworten und Kommentare des Fragebogens zum inhärenten Risiko (IRQ) des Drittparteirisikobewerters. Weitere Informationen finden Sie unter IRQ-Prozessmanagement.
   • Risikodaten von Risk Intelligence-Anbietern. Weitere Informationen finden Sie unter Risk Intelligence-Punktzahlen anzeigen.
   • Antworten auf Drittpartei-Fragebogen und Interaktionsfragebogen. Weitere Informationen finden Sie unter Risikomanagement von Drittparteien (extern).
   • Probleme und Aufgaben für die Drittparteikontakte, die Ihnen vom Drittpartei-Risikomanager zugewiesen wurden. Zugewiesene Probleme und Aufgaben werden auf der Seite „Aufgaben“ aufgelistet.
2. Nachdem der Vertrag vollständig von allen Parteien unterzeichnet (ausgeführt) wurde, hängen Sie den Vertrag an, und aktivieren Sie die Interaktion, indem Sie auswählen Vertrag ausgeführt Und führen Sie dann die folgenden Aktionen aus Details Registerkarte auf der Datensatzseite der Sorgfaltspflicht-Anforderung:
   1. Legen Sie fest Startdatum des Vertrags Für die Interaktion.
   2. Legen Sie fest Startdatum des Vertrags Für die Drittpartei, wenn nicht zuvor festgelegt.
   3. Legen Sie fest Ablaufdatum des Vertrags Für die Interaktion bis zum angeforderten Enddatum.
   4. Aktualisieren Sie den Status der Sorgfaltspflicht-Anforderung von „Vertragsrisikoprozess“ in „Interaktionsvertrag ausgeführt“.

Nachdem der Vertrag ausgeführt wurde, wird Startdatum des Vertrags Und Ablaufdatum des Vertrags Felder sind schreibgeschützt und können über angezeigt werden Details Registerkarte für die Drittpartei und die Interaktion in Vendor Management-Arbeitsbereich.

Hinweis:

Wählen Sie nach dem Öffnen einer zugewiesenen Aufgabe aus Durchsuchen In Anhänge Abschnitt zum Auswählen und Hinzufügen eines Vertrags.

Führen Sie den gleichen Prozess in Schritt 2 aus, um eine Interaktion für Sorgfaltspflicht-Anforderungen zu aktivieren, eine Interaktion zu onboarden und eine Interaktion für die Vertragsverlängerung neu zu bewerten.

Vertragsrisikoprozess (Vertrag wird übersprungen)

Wenn für die Interaktion kein Vertrag erforderlich ist, können Sie den Vertrag überspringen, indem Sie auswählen Vertrag überspringen Von Details Registerkarte auf der Datensatzseite der Sorgfaltspflicht-Anforderung.

Die folgenden Änderungen werden vorgenommen:

1. Die Startdatum des Vertrags Wird in geändert Startdatum der Interaktion .
2. Die Vertragsenddatum Wird in geändert Ablaufdatum der Interaktion .
3. Ein erforderlich Begründung Feld wird angezeigt. Geben Sie eine Erklärung für das Überspringen des Vertrags ein.
4. Der Status der Sorgfaltspflicht-Anforderung wird vom Vertragsrisikoprozess in den Vertragsrisikoprozess „Übersprungen“ aktualisiert.
5. Nachdem der Besitzer die Anforderung geschlossen hat, ist die Interaktion Aktiv .

Hinweis:

Wird Übersprungen In diesem Kontext ist eine Möglichkeit, absichtlich nicht am Vertragsrisikoprozess teilzunehmen, der ursprünglich geplant oder erwartet wurde.

Die folgenden Beispiele zeigen das Start- und Ablaufdatum des Vertrags vor und nach der Auswahl des Prozesses „Vertragsrisiko überspringen“.

Abbildung : 1. Beispiel für die Ansicht vor der Auswahl des Prozesses „Vertragsrisiko überspringen“

Abbildung : 2. Beispiel für die Ansicht nach Auswahl des Prozesses „Vertragsrisiko überspringen“

Hinweis:

Wenn der Drittpartei-Risikomanager oder -Besitzer auswählt Vertragsrisikoprozess überspringen Option während des Sorgfaltspflicht-Prozesses wird der zugewiesene Vertragsverhandler nicht benachrichtigt, und der Status des Vertragsrisikoprozesses wird übersprungen. Ein Genehmiger und ein Besitzer können aktualisieren Vertragsrisikoprozess überspringen Auswahl bis zum Abschluss des Genehmigungsprozesses. Weitere Informationen zu diesem Prozess finden Sie unter Prozessmanagement für Sorgfaltspflicht-Anforderungen.

Das folgende Beispiel zeigt die verfügbaren Auswahlen und wo das erforderliche Begründungsfeld angezeigt wird.

Abbildung : 3. Beispiel für verfügbare Auswahlmöglichkeiten und erforderliche Begründung

Vertragsrisikoprozess (nicht vertraglich vereinbart, Onboarding-Interaktion wird abgelehnt)

Wenn ein Problem nicht gelöst werden kann oder die Sorgfaltspflicht-Anforderung abgebrochen wird, können Sie die Interaktion ablehnen, indem Sie auswählen Nicht vertraglich vereinbart Von Details Registerkarte auf der Datensatzseite der Sorgfaltspflicht-Anforderung.

Die folgenden Aktionen werden ausgeführt:

1. Ein erforderlich Begründung Feld wird angezeigt. Sie müssen eine Erklärung für die Ablehnung der Interaktion eingeben.
2. Der Status der Sorgfaltspflicht-Anforderung wird vom Vertragsrisikoprozess in „nicht vertraglich“ aktualisiert.
3. Nachdem der Besitzer die Anforderung geschlossen hat, ändert sich die Sorgfaltspflicht-Anforderung von „nicht vertraglich vereinbart“ in „abgelehnt“.
4. Alle Stakeholder werden benachrichtigt, dass die Interaktion nicht vertraglich vereinbart wurde und das Onboarding abgelehnt wurde.

Der Besitzer kann die Anforderung erneut öffnen, und der Status der Sorgfaltspflicht-Anforderung wird in den Status bereit für TPRM-Genehmigung aktualisiert.

Vertragsrisikoprozess (Vertrag gekündigt)

Wenn das Offboarding der Interaktion durchgeführt wird und kein Vertrag mehr erforderlich ist, können Sie die Kündigung des Vertrags genehmigen, indem Sie auswählen Vertrag gekündigt . Die folgenden Aktionen werden dann ausgeführt:

1. Der Status der Sorgfaltspflicht-Anforderung wird von Vertragsrisikoprozess in Vertrag beendet aktualisiert.
2. Die Kündigungsdatum Wird mit dem aktuellen Datum aktualisiert.

Vertragsrisikoprozess (Vertrag nicht gekündigt)

Wenn das Offboarding der Interaktion durchgeführt wird (Beziehung beendet) und der Vertrag nicht gekündigt werden kann, können Sie die Anforderung ablehnen, indem Sie auswählen Vertrag nicht gekündigt Von Details Registerkarte auf der Datensatzseite der Sorgfaltspflicht-Anforderung.

Die folgenden Aktionen werden dann ausgeführt:

1. Ein erforderlich Begründung Feld wird angezeigt. Sie müssen eine Erklärung für die Ablehnung der Anforderung eingeben.
2. Der Status der Sorgfaltspflicht-Anforderung wird vom Vertragsrisikoprozess in „Vertrag nicht beendet“ aktualisiert.
3. Nachdem der Besitzer die Anforderung geschlossen hat, ist die Interaktion Abgelehnt Und alle Stakeholder werden benachrichtigt, dass der Vertrag nicht gekündigt wurde.

Vertragsrisikoprozess (Vertrag nicht verlängert)

Wenn die Interaktion auf Verlängerung überprüft wird und der Vertrag nicht verlängert werden kann, können Sie die Interaktion ablehnen, indem Sie auswählen Vertrag nicht verlängert .

Die folgenden Aktionen werden dann ausgeführt:

1. Ein erforderlich Begründung Feld wird angezeigt. Sie geben eine Erklärung für die Ablehnung der Interaktion ein.
2. Der Status der Sorgfaltspflicht-Anforderung wird vom Vertragsrisikoprozess in „Vertrag nicht verlängert“ aktualisiert.
3. Nachdem der Besitzer die Anforderung geschlossen hat, ist die Interaktion Abgelehnt Und alle Stakeholder werden benachrichtigt, dass der Vertrag nicht verlängert wurde.

Vertragsrisikoprozess (zusätzliche Sorgfaltspflicht anfordern)

Wenn Sie zusätzliche Sorgfaltspflicht benötigen, können Sie die Interaktion ablehnen, indem Sie auswählen Fordern Sie zusätzliche Sorgfaltspflicht an Von Details Registerkarte auf der Datensatzseite der Sorgfaltspflicht-Anforderung.

Die folgenden Aktionen werden dann ausgeführt:

1. Ein erforderlich Begründung Feld wird angezeigt. Sie müssen eine Erklärung eingeben, um zusätzliche Sorgfaltspflicht anzufordern.
2. Der Status der Sorgfaltspflicht-Anforderung wird vom Vertragsrisikoprozess in „Sorgfaltspflicht“ aktualisiert.
3. Nachdem der Besitzer die Anforderung geschlossen hat, wird sie auf den Status des Sorgfaltspflicht-Prozesses aktualisiert, und alle Stakeholder werden benachrichtigt, dass für die Interaktion zusätzliche Sorgfaltspflicht erforderlich ist.
4. Entweder Sie als Vertragsverhandler oder der Besitzer können die Bewertung erneut öffnen und einen neuen Fragebogen anhängen, um den Prozess neu zu starten.

Nachdem der Vertragsrisikoprozess abgeschlossen ist, erhält der Besitzer eine E-Mail-Benachrichtigung. Nur der Drittpartei-Risikomanager oder -Besitzer kann eine Sorgfaltspflicht-Anforderung schließen.

Hinweis:

Weitere Informationen zum Anzeigen von Verträgen, die mit Sorgfaltspflicht-Anforderungen verknüpft sind, finden Sie unter Zugriff auf DD-Anforderungen, die sich im Vertragsrisikoprozess befinden.