Prozessmanagement für Sorgfaltspflicht-Anforderungen

  • Freigeben Version: Zurich
  • Aktualisiert 31. Juli 2025
  • 5 Minuten Lesedauer

    • Auf der Registerkarte Details können Sie die Informationen zur Sorgfaltspflicht-Anforderung für eine Drittpartei anzeigen und anpassen. Im Aktivitätenstrom können Sie auch Kommentare und private Arbeitsnotizen protokollieren, Dateien anhängen und Anforderungsaktualisierungen nachverfolgen.

    Die Details Die Registerkarte für eine Sorgfaltspflicht-Anforderung zeigt Informationen in den folgenden Abschnitten an:

    Drittpartei-Sorgfaltspflichtanforderung

    Tabelle : 1. Drittpartei-Sorgfaltspflichtanforderung
    Feld Beschreibung
    Anzahl

    Für jede Sorgfaltspflicht-Anforderung weist das System automatisch eine eindeutige ID-Nummer zu, die mit dem Text „DDR“ beginnt.
    Status Aktueller Status im Due-Diligence-Prozess: IRQ, externe Due-Diligence, Genehmigung, Vertragsrisiko oder Geschlossen.
    Anforderungstyp
    • Onboarding für eine neue Interaktion. Starten Sie den Onboarding-Prozess für eine neue Interaktion mit einer vorhandenen Drittpartei.
    • Bewerten Sie eine vorhandene Interaktion neu. Bewerten Sie eine vorhandene Interaktion neu, wenn sich die Bedingungen ändern. Angenommen, Sie hören nachteilige Nachrichten oder Änderungen an den Lieferpositionen Ihrer Drittpartei. Möglicherweise möchten Sie das Risiko neu bewerten, indem Sie zusätzliche Sorgfaltspflicht durchführen.
    • Bewerten Sie eine vorhandene Interaktion für die Vertragsverlängerung neu. Bewerten Sie das Risiko neu, bevor Ihre Organisation den Vertrag mit einer aktuellen Drittpartei oder Interaktion verlängert, indem Sie eine Sorgfaltspflicht durchführen.
    • Offboarden einer Interaktion mit Sorgfaltspflicht. Bestimmen Sie, ob das Offboarding (Beenden der Beziehung) mit einer Interaktion die optimale Vorgehensweise ist, indem Sie eine Sorgfaltspflicht durchführen. Beispielsweise kann es zu riskant sein, Drittparteien oder Interaktionen zu wechseln, auch wenn ihre aktuelle Leistung die Erwartungen nicht erfüllt.
    • Offboarding einer Interaktion OHNE Sorgfaltspflicht. Fordern Sie an, dass eine Interaktion dauerhaft beendet wird, wenn eine Interaktion endet oder Sie aus anderen Gründen zu einer anderen Drittpartei wechseln möchten. In diesem Fall müssen Sie normalerweise keine zusätzliche Sorgfaltspflicht durchführen. Der Prozess umfasst jedoch den normalen IRQ-Prozess (Inhärent Risk Questionnaire), um zu bestätigen, dass die durch die Interaktion bereitgestellten Services nicht mehr fortgesetzt werden.
    Priorität Priorität der Anforderung.
    • 1 - Kritisch
    • 2: Hoch
    • 3 - Mittel
    • 4 – Niedrig
    • 5 - In Planung
    Drittpartei Drittpartei, der die Anforderung zugeordnet ist.
    Jährliche Ausgaben Geld, das in einem Jahr bei der Drittpartei ausgegeben wird.
    Interaktion

    Interaktion, der die Anforderung zugeordnet ist.

    Hinweis:
    Nachdem die Sorgfaltspflicht-Anforderung von der anfordernden Person übermittelt wurde, kann der TPR-Manager oder der Besitzer der Sorgfaltspflicht-Anforderung dieses Feld auf eine vorhandene Interaktion aktualisieren, indem er auswählen Lupensymbol.. Dies hilft, das Onboarding vorhandener Interaktionen zu vermeiden.
    Vertragsrisikoprozess überspringen Option zum Überspringen des Vertragsrisikoprozesses.
    Wenn Sie das Kontrollkästchen aktivieren, umgehen Sie den Vertragsverhandlung status. Die Startdatum des Vertrags Und Ablaufdatum des Vertrags Felder werden durch ersetzt Startdatum der Interaktion Und Ablaufdatum der Interaktion . Weitere Informationen finden Sie unter Vertragsrisikoprozess.
    Hinweis:
    Nachdem der Manager des Drittparteirisikos (TPR) die Anforderung genehmigt hat, wird sie nicht an die Vertragsverhandler gesendet, und die Anforderung wird geschlossen.
    Anfordernde Person Ersteller der Anforderung.
    Geöffnet Datum, an dem die Anforderung geöffnet wurde.
    Vertragsstartdatum, Ablaufdatum Bevorzugte Daten für den Beginn und das Ende von Interaktionen mit der Interaktion.
    Startdatum der Interaktion, Ablaufdatum der Interaktion Bevorzugte Daten für den Beginn und das Ende von Interaktionen mit der Interaktion.
    IRQ-Gutachter Anwender in Ihrer Organisation, der auf die IRQ reagiert. Weitere Informationen finden Sie unter IRQ-Prozessmanagement.
    Vertragsverhandler Anwender in Ihrer Organisation, der den Vertrag vorbereitet, verhandelt und genehmigt.
    Zuweisungsgruppe

    Qualifizierte Gruppe von Personen, die für die Bearbeitung der Anforderung verfügbar sind.

    Für neue Anforderungen die Zuweisungsgruppe Ist auf festgelegt Zuweiser der Sorgfaltspflicht-Anforderung . Das System sendet eine E-Mail-Benachrichtigung an alle Anwender in der Gruppe, die in angegeben ist Zuweisungsgruppe . In der Nachricht wird angegeben, dass die Anforderung empfangen wurde und sich in befindet Neu status. Die Nachricht enthält auch einen Link zur Detailseite für die Anforderung.

    Im Formular „Sorgfaltspflicht-Anforderung“:

    • Jedes Mitglied der Gruppe kann auswählen Mir zuweisen Oder legen Sie fest Besitzer Feld für ein anderes Mitglied der Gruppe.
    • Ein TPR-Manager oder TPR-Beurteiler kann löschen Zuweisungsgruppe Feld oder ändern Sie den Wert, um aus verschiedenen TPR-Beurteilern in auszuwählen Besitzer Auswahlliste.
    Zugewiesen an

    Die Person, die der Sorgfaltspflicht-Anforderung zugewiesen ist.

    Der Besitzer ist dafür verantwortlich, zu bestätigen, dass die Bewertung rechtzeitig von der Drittpartei abgeschlossen wird, seine Antworten zu überprüfen und Probleme zu erstellen und zu lösen. Um die Bewertung zum Abschluss zu bringen, werden Besitzer benachrichtigt, wenn eine Bewertung einen bestimmten Meilenstein erreicht. Der Besitzer muss über die Rolle „TPR-Manager“ oder „TPR-Beurteiler“ verfügen.
    Kurzbeschreibung, Beschreibung Beschreibung der Anforderung, die anderen hilft, die Absicht und Anforderungen des Erstellers zu verstehen.

    Drittpartei-Basisinformationen

    Tabelle : 2. Drittpartei-Basisinformationen
    Feld Beschreibung
    Drittparteiname Name der Drittpartei, der die Anforderung zugeordnet ist.
    DUNS-Nummer Eindeutiger numerischer Bezeichner für die einzelne Geschäftsentität. Eine DUNS-Nummer ist für ein Unternehmen rechtlich nicht erforderlich.
    Hinweis:
    In der Tabelle „Drittpartei-Sorgfaltspflicht-Anforderung“ [sn_tprm_dd_Request] gibt es zwei DUNS-Nummernspalten: „vdr_duns_number“ gibt die DUNS-Nummer der Drittpartei und „eng_duns_number“ die DUNS-Nummer der Interaktion an.
    Straße, Stadt, Bundesland/Kanton, Postleitzahl, Land, Telefon, Fax Standardkontaktinformationen für die Drittparteiorganisation.
    Website URL für die Drittpartei.
    Typ Typ der Drittpartei.
    Branche Die Branche, an der die Drittpartei beteiligt ist.
    Vorname, Nachname, Titel, E-Mail, Telefon Standardkontaktinformationen für den Drittparteikontakt.

    Interaktion-Basisinformationen

    Tabelle : 3. Interaktion-Basisinformationen
    Feld Beschreibung
    Interaktionsname Name der Interaktion, der die Anforderung zugeordnet ist.
    Typ Typ des Produkts oder Service für diese Interaktion.
    Unternehmensadresse verwenden Option zur Verwendung derselben Unternehmensadresse wie die Drittpartei.

    Wenn Sie das Kontrollkästchen aktivieren, füllen Sie die zugehörigen Felder automatisch mit den Kontaktinformationen der Drittpartei-Organisation aus.
    Straße, Stadt, Bundesland/Kanton, Postleitzahl, Land, Telefon, Fax Standardkontaktinformationen für die Interaktionsorganisation.
    Denselben Kontakt verwenden Option zur Verwendung derselben Kontaktinformationen wie die Drittpartei.

    Wenn Sie das Kontrollkästchen aktivieren, werden die zugehörigen Felder automatisch mit den Kontaktinformationen der Drittpartei ausgefüllt.
    Vorname, Nachname, Titel, E-Mail, Telefon Standardkontaktinformationen für den Interaktionskontakt, der die Fragebogen beantwortet.

    Risikobewertungen

    Felder werden automatisch von der aktuellen Phase des IRQ-Prozesses für die Anforderung ausgefüllt.

    Feld Beschreibung
    Inhärente Bewertungsbeurteilung Bewertung, die durch den IRQ-Prozess bestimmt wird.
    Risk Intelligence-Bewertung Bewertung, die durch Daten eines Risk Intelligence-Service Providers bestimmt wird.
    Drittpartei-Bewertungsbeurteilung Bewertung, die durch Antworten während des externen Bewertungsprozesses bestimmt wird.
    Interaktionsbewertung Für die Interaktion bestimmte Bewertung.

    Fortschrittsübersicht

    Status der Sorgfaltspflicht-Prozesse. Die Felder werden automatisch von der aktuellen Phase jeder Bewertung für die Sorgfaltspflicht-Anforderung ausgefüllt.
    • Bewertung des inhärenten Risikos
    • Drittpartei-Risikobewertung
    • Interaktionsrisikobewertung

    Verfassen, Aktivität, Anhänge

    Die Abschnitt verfassen Auf der Details Auf der Registerkarte können Sie dem Datensatz dauerhaft Text hinzufügen. Der Abschnitt „Aktivität“ wird mit allen Aktionen zu Problemen und Aufgaben, Übermittlungen an TP-Kontakte sowie mit Arbeitsnotizen und Kommentaren aktualisiert, die Anwender dem Datensatz hinzufügen. Fügen Sie nach Bedarf Text in den folgenden Feldern hinzu:
    • Arbeitsnotizen (privat) : Informationen zur Drittpartei-Risikobewertung. Arbeitsnotizen sind nur für interne Anwender sichtbar, die dem Prozess zugewiesen sind.
    • Kommentare : Kommentare zur Drittpartei-Risikobewertung sind sowohl für interne Anwender als auch für Drittparteikontakte sichtbar.