Rastreie as avaliações de risco do playbook de due diligence

Como especialistas em compras, use o playbook de due diligence para rastrear avaliações de risco do fornecedor e concluir as tarefas associadas.

Antes de Iniciar

Função necessária: Especialista em compras

Por Que e Quando Desempenhar Esta Tarefa

Quando uma solicitação de fornecimento é adicionada a um evento de negociação, no estado Qualificação necessária, um caso de fornecedor do tipo due diligence é acionado para lidar com avaliações de risco. Você pode optar por encerrar o caso por meio do playbook se houver solicitações duplicadas. Em caso de não haver duplicatas, uma nova due diligence será iniciada por meio do playbook. O mesmo produtor de registro de Gestão de risco de terceiros (TPRM) é usado aqui. Você é notificado em cada etapa do fluxo de trabalho de TPRM, como avaliação de risco inerente, avaliação de risco de terceiros e assim por diante. Você pode revisar a classificação de risco após a conclusão da due diligence. Agora, você pode aceitar ou rejeitar a classificação de risco e tomar as ações necessárias com base nesta decisão. Selecione Marcar como concluído para encerrar o caso de due diligence.

Procedimento

1. Navegar até Tudo > Gestão de casos de compras > Espaço de Source-to-Pay.
2. Selecione o ícone Lista ( ) e selecione Todo o trabalho > Casos.
3. Selecione o caso de aquisição de due diligence na lista para processamento adicional.
   . Playbook a guia é aberta com Atribuir caso seção.
4. Conclua as etapas nas várias fases e atividades do playbook Criar uma solicitação de due diligence.

   Fase	Atividade	Detalhes da atividade
   Revisar caso	Atribuir caso	Use esta atividade para atribuir o caso a uma pessoa diferente ou manter o caso atribuído a você. Você pode fazer o seguinte: Em Atribuído a. campo de pesquisa, pesquise e selecione a pessoa à qual você deseja atribuir o caso. Em Descrição resumida atualize a descrição do caso. Selecione uma das seguintes ações: Selecione Salvar para salvar suas mudanças. Selecione Comece o trabalho para começar a trabalhar no caso.
   	Atualizar caso para “Trabalho em andamento”	Esta atividade atualiza o caso para Trabalho em andamento e é concluída automaticamente.
   Criar Ordem de Serviço	Revise os detalhes do fornecedor	Revise os detalhes do fornecedor e selecione Continuar .
   	Verifique solicitações de due diligence duplicadas	Verifica se há solicitações de due diligence duplicadas. Se não houver solicitações duplicadas, selecione Criar nova solicitação .
   	Crie uma solicitação de due diligence	Solicite due diligence de risco de terceiros selecionando uma das seguintes opções: Integrar um novo compromisso Reavaliar um compromisso existente Reavaliar um compromisso existente para a renovação do contrato Desligar um compromisso com due diligence Desligar um compromisso SEM due diligence Adicione todos os anexos relevantes, se necessário, e selecione Enviar . O terceiro relevante, se disponível, é preenchido automaticamente. Se o terceiro não estiver listado aqui ou informações incompletas forem fornecidas, insira os seguintes detalhes: Informações de terceiros Informações do compromisso Endereço de terceiro Endereço do compromisso Contato primário de terceiros Contato primário do compromisso
   	Atualize o registro do PC com o caso DDR	Atualiza o registro de caso de compras com o caso de solicitação de due diligence. Um caso de due diligence é criado para o fornecedor. Depois disso, o ID de registro de caso criado é preenchido no DDR relacionado campo em Detalhes .
   	Aguarde o início do processo de risco	Aguarde a conclusão da avaliação de risco inerente. Neste ponto, a equipe de TPRM começa a integrar o fornecedor associado ao DDR criado.
   Avaliar o risco	Aguarde a Avaliação de risco inerente	Aguarde a conclusão da avaliação de risco inerente. Aqui, o entrevistado atribuído preenche e envia o questionário de risco inerente, e a equipe de TPRM atualiza o registro INA e o define para o estado encerrado. Os detalhes do registro do INA são fornecidos em paralelo no playbook.
   	Notifique o solicitante sobre a Avaliação de risco inerente	Uma notificação é enviada a você com as informações de que a avaliação de risco inerente está concluída.
   	Aguarde as avaliações de risco de terceiros	Aguarde a conclusão das avaliações de risco de terceiros. Aqui, a equipe de TPRM inicia a due diligence do fornecedor associado ao DDR criado. Os detalhes das avaliações de risco de terceiros para o terceiro e o compromisso são fornecidos em paralelo no playbook.
   	Notifique o solicitante sobre a Avaliação de risco de terceiros	Uma notificação é enviada ao solicitante quando essas avaliações de risco são concluídas e no estado Encerrado.
   	Verifique o status do processo de aprovação da due diligence	Revise o status de todo o processo de aprovação de due diligence. Neste ponto, a equipe de TPRM move o DDR para o estado TPRM aprovado. Uma notificação é enviada a você com as informações de que a solicitação de due diligence foi aprovada pela equipe de TPRM. As classificações de risco de todas as avaliações acima agora são exibidas no playbook. Nota: A qualquer momento durante as atividades de TPRM acima, se o registro for rejeitado, uma notificação será enviada a você sobre essa rejeição e o caso será movido para Encerrado rejeitado.
   	Notifique o solicitante que a solicitação foi aprovada.	O solicitante é notificado quando a solicitação de DD é aprovada pela equipe de TPRM.
   Revisão de classificação de risco	Aceite ou rejeite a classificação de risco	Siga um destes procedimentos: Selecione Rejeitar classificação de risco , Notifique o solicitante que a solicitação foi rejeitada e marque o caso como rejeitado. Selecione Aceitar classificação de risco , Notifique o fornecedor e marque o caso como concluído.
   Encerrar caso	Obter e-mail de contato do fornecedor do registro de DDR	Obtém o ID de e-mail do contato do fornecedor do registro de solicitação de due diligence.
   	Notificar fornecedor	Use esta atividade para enviar um e-mail ao fornecedor sobre o status da solicitação de due diligence. Um rascunho de e-mail é exibido com dados pré-preenchidos no Assunto campo. O corpo do e-mail é preenchido previamente com o texto relevante. Selecione uma das seguintes ações: Enviar e-mail : Envia o e-mail instantaneamente. Ignorar : Ignora esta atividade e passa para a próxima atividade.
   	Concluir caso	Use esta atividade para adicionar anotações de trabalho e encerrar o caso. Faça o seguinte: Em Anotações de trabalho adicione comentários sobre o caso. Em Fechar anotações adicione comentários de encerramento. Selecione Caso concluído .
   	Atualizar o caso para concluído	Atualiza o caso para Encerrado concluído.