Akzeptieren oder verwerfen Sie Empfehlungen für von regulatorischen Warnungen betroffene Bezugsvermerke

Akzeptieren Sie Empfehlungen, um bestimmte Geschäftsbereiche als betroffen zu markieren, und helfen Sie Compliance-Fachleuten, relevante regulatorische Warnungen für Zitate zu erfassen und zu beheben. Empfehlungen verwerfen, um irrelevante oder unnötige Informationen herauszufiltern.

Vorbereitungen

Erforderliche Rolle: Um Ihre zugewiesenen regulatorischen Warnungen anzuzeigen, benötigen Sie die Rollen sn_grc_reg_change.user und sn_grc_comp_genai.reg_Change_ai_user.

Weitere Informationen zu zugehörigen Rollen und regulatorischen Warnungen finden Sie unter Typen von Warnungen, Anwenderrollen und status von regulatorischen Warnungen.

Wichtig:

Überprüfen Sie die KI-generierten Empfehlungen auf Richtigkeit. Wenn keine Informationen verfügbar sind, werden in den generierten Empfehlungen „keine Empfehlungen verfügbar“, „keine“, „keine Datensätze zum Anzeigen vorhanden“ usw. angezeigt.

Prozedur

1. Navigieren zu Alle > Regulatorisches Change-Management > Compliance-Arbeitsbereichan.
2. Wählen Sie das Listensymbol ( ).
3. Wählen Sie Aus Regulatorische Warnungen .
4. Wählen Sie die regulatorische Warnung aus, für die Sie Empfehlungen überprüfen möchten, und navigieren Sie zur Registerkarte Empfehlungen.
5. Überprüfen Sie potenzielle Auswirkungsbereiche, indem Sie im Abschnitt empfohlene Auswirkungsbereiche die Registerkarte Zitate auswählen.

   Wenn Empfehlungen verfügbar sind, können Sie durch die generierte Liste der Empfehlungskarten für Zitate scrollen und Informationen zu jedem Zitat überprüfen, z. B. Name und regulatorisches Dokument.

6. Wählen Sie die gewünschte Empfehlungskarte für Bezugsvermerke aus, und überprüfen Sie die folgenden Abschnitte:

   Feld	Beschreibung
   Beschreibung	Beschreibung und Zusammenfassung des Zitats.
   Zusätzliche Anleitung	Zusätzliche Anleitung zur Behandlung des Zitats.
   Bewerten Sie Betroffene Zuordnungen
   Untergeordnete Bezugsvermerke	Einzelne Anforderungen in einem regulatorischen Dokument, die an dieses empfohlene übergeordnete Zitat gebunden sind.
   Kontrollziele	Zugehöriges Ziel oder Anforderung, die dem Zitat zugeordnet werden kann.

7. Wahlweise: Um den vollständigen Datensatz für ein Zitat anzuzeigen, wählen Sie das Detailsymbol ( ).
8. Wahlweise: Um Ihre Empfehlungen entsprechend den neuesten Daten zu aktualisieren, wählen Sie das Aktualisierungssymbol ( ).
9. Wahlweise: Wählen Sie betroffene Zuordnungen zu Ihrer Zitatempfehlung aus, indem Sie zum Abschnitt Betroffene Zuordnungen bewerten navigieren und Folgendes ausfüllen.
   1. Wählen Sie die Registerkarte untergeordnete Zitate oder Kontrollziele aus.
   2. Aktivieren Sie das Kontrollkästchen jedes Datensatzes, den Sie als Teil der Empfehlung aufnehmen möchten.
      Hinweis:

      Jeder von Ihnen ausgewählte betroffene Bereich wird als betroffener Bereich aufgenommen, nachdem Sie die Empfehlung akzeptiert haben.
10. Akzeptieren oder verwerfen Sie Empfehlungen und ihre Zuordnungen, indem Sie einen der folgenden Schritte ausführen:
    • Wählen Sie Aus Akzeptieren Und dann Bestätigen Dient zum Akzeptieren einer Empfehlung als Auswirkungsbereich.
    • Wählen Sie Aus Schließen Und dann Bestätigen Um zu vermeiden, dass eine Empfehlung erneut angezeigt wird.

    Bevor Sie bestätigen, wird eine Zusammenfassung der Auswirkungsbereiche und Zuordnungen angezeigt, die Sie akzeptieren oder verwerfen.

    Wenn Sie die Empfehlung akzeptieren, wird sie als Auswirkungsbereich markiert und der Liste der Auswirkungen hinzugefügt. Wenn die Empfehlung verworfen wird, wird sie als verworfen markiert und für diese spezifische regulatorische Warnung nicht erneut angezeigt.

    Sie können den Seitenbereich des Feedback-Pfads anzeigen, indem Sie das Zusammenfassungssymbol ( ). Im Seitenbereich des Feedback-Pfads werden alle zugehörigen Aktivitäten für jede Empfehlung angezeigt.

    Hinweis:

    Die Annahme oder Ablehnung von Empfehlungen wird in einer Zuordnungstabelle aufgezeichnet, um zukünftige Empfehlungen zu verfeinern.

Nächste Maßnahme

Sie können das Hinzufügen eines Auswirkungsbereichs bestätigen, indem Sie zur Registerkarte Auswirkungsbereiche navigieren. Sie können Auswirkungsbereiche nach Bedarf manuell hinzufügen. Wenn Auswirkungsbereiche als Teil einer Empfehlung oder manuell hinzugefügt wurden, wird dies in der Spalte „KI-unterstützt“ in der Liste „Auswirkungsbereiche“ angezeigt. Ein „Ja“ gibt eine Empfehlung an, während ein „Nein“ ein manuelles Hinzufügen anzeigt. Weitere Informationen finden Sie unter Fügen Sie einer regulatorischen Warnung betroffene Bereiche manuell hinzu.