Automatisierte Compliance-Überwachung für Kunden streng regulierter Branchen
Reibungslose Audits mit keinerlei gemeldeten Compliance-Problemen 20 % geringeres Risiko von Compliance-Fehlern Weniger manueller Aufwand für das Betriebsteam

Transformation der Compliance-Überwachung für transparentes, automatisiertes Risikomanagement

Für unser Team, das sich um streng regulierte Märkte kümmert, hat Risikomanagement höchste Priorität. Wir müssen regelmäßig umfangreiche Audits durchführen und weltweit die Compliance mit verschiedensten Vorschriften gewährleisten.

Doch unser Ansatz war nicht optimal. Oft wussten wir nicht, dass die Compliance nicht gegeben war, weil uns die nötigen Einblicke fehlten. So verzeichneten wir beispielsweise über einen Zeitraum von 18 Monaten 21 Kontrollausfälle in einer streng regulierten Marktumgebung. Und jeder einzelne von ihnen musste manuell geprüft werden – insgesamt Hunderte von Kontrollen. Und weil dieser Prozess so aufwändig war, haben wir Fehler oft erst nach Wochen oder Monaten erkannt.

Wir wussten, dass wir einen besseren Ansatz brauchten. Insbesondere die manuelle Problemerkennung und -verwaltung war uns ein Dorn im Auge. Also wollten wir den Prozess optimieren und automatisieren, um die Lösungszeit zu verringern und Kontrollverantwortlichen zusätzliche Einblicke in ihre Arbeitsbereiche zu liefern.

Unsere Lösung wurde mithilfe von ServiceNow Integrated Risk Management (IRM) entwickelt, das geschäftliche Resilienz und Risikomanagement unterstützt und sämtliche Unternehmens-Workflows auf der Now Platform synchronisiert. Mit den integrierten Funktionen von IRM haben wir neun Indikatoren erstellt, um Kontrollfehler automatisch zu überwachen und zu erkennen – mit einer Benutzeroberfläche, die wenig bis gar keine Programmierung erfordert. Kontrollverantwortliche können Probleme automatisch erstellen und den richtigen Reaktionsteams zuweisen lassen und sie alle im intuitiven Compliance-Dashboard anzeigen. Zu guter Letzt haben wir noch den Erkennungsprozess von Grund auf transformiert, um ein transparentes und nachverfolgbares Risikomanagement zu erreichen.

So konnten wir das Risiko von Compliance-Fehlern in streng regulierten Marktumgebungen um 20 % reduzieren, Kosten verringern und unserem Betriebsteam unnötigen Stress ersparen. Wir überwachen unsere Systeme kontinuierlich und garantieren so reibungslose Audits ohne Überraschungen.

Mit IRM konnten wir kritische Compliance-Kontrollen im Bereich streng regulierter Märkte automatisieren. Mo AbuShahba Senior Product Manager, Digital Technology Regulated Markets
 
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