コントロール テストの定義

  • リリースバージョン: Washingtondc
  • 更新日 2024年02月01日
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    • コントロールを定義したら、定期的に実行されるコントロール テストを作成し、関連するコントロールが正しく動作しているかどうかの証拠を文書化して提供します。

    手順

    1. 移動先 すべて > IT GRC > 管理 > コントロールテスト定義.
    2. [新規] をクリックします。
    3. フォームに適切に入力します (表を参照)。
    4. [送信] をクリックします。
      表 : 1. コントロール テストの定義
      フィールド 説明
      定義 ID システムによって動的に生成される一意の識別子。
      名前 コントロール テストの名前。
      コントロール 適用されているコントロールへの参照。
      手法 次のいずれかの選択肢で、テスト アサイニーを決定します。
      • グループに割り当て：コントロール テストのアサイン先グループ。
      • 個人に割り当て：コントロール テストに割り当てられたユーザー。
      グループに割り当て このコントロール テストに割り当てられたグループ。このフィールドは、選択された手法が [グループに割り当て] の場合にのみ使用できます。
      アサイン先 このコントロール テストに割り当てられたユーザー。このフィールドは、選択された手法が [個人に割り当て] の場合にのみ使用できます。
      是正処置グループ コントロール テストが失敗したときの修復タスクに割り当てられたグループ。
      ステータス このコントロール テストが現在ドラフト プロセスのどこにあるかを示すワークフロー フィールド。状態が [有効] の場合、コントロール テスト インスタンスは、レコード定義に基づいて動的に生成されます。
      実行 コントロール テスト インスタンスを生成する頻度。選択肢は次のとおりです。
      • 日次
      • 週次
      • 月次
      • 定期的
      • 1 回
      • オンデマンド
      時刻 [実行] が [日次]、[週次]、[月次]、または [定期的] に設定されている場合にコントロール テスト インスタンスが自動的に生成される時刻。
      日 [実行] が [週次] に設定されている場合に、コントロール テスト インスタンスが生成される曜日。[実行] が [月次] に設定されている場合の日付。
      繰り返し間隔 [実行] が [定期的] に設定されている場合のコントロール テスト インスタンスの自動生成の間の継続時間 (日数および時間数)。
      開始中 [実行] が [定期的] に設定されている場合に、コントロール テスト インスタンスが最初に生成される日時。[実行] が [1 回] に設定されている場合に、コントロール テスト インスタンスが生成される唯一の日時。
      実行ステップ コントロール テストに含まれるステップ。
      期待する結果 これらのテストの後に発生する結果。
      提出データを含む コントロール テスト インスタンスが生成されたときに、インスタンス内の特定のテーブルからサンプル データを取得するかどうかを示すインジケーター。
      データの目的 [提出データを含む] が選択されている場合のサンプルされるデータの目的。この選択は、コントロール テストの実行方法に影響します。選択肢は次のとおりです。
      • なし
      • サポート テスト実行：レコードのランダム サンプリングを返します。
      • 非準拠を識別：指定した条件に一致しないすべてのレコードを返します。
      • コンプライアンスを識別：指定した条件に一致するすべてのレコードを返します。
      テーブル [提出データを含む] が選択されている場合にサンプルされるテーブル。

      このフィールドは、[テンプレート] が [条件タイプ] の場合に読み取り専用になります。テンプレートを選択してテスト条件を定義すると、テンプレートで使用されている認定フィルターがテーブルを設定し、変更できません。
      フィールド [提出データを含む] が選択されている場合に、レコードが条件と一致するかどうかを判断するとき、値を取得するフィールドのリスト。
      条件タイプ 表およびフィールドに適用される条件のタイプ。選択肢は次のとおりです。
      • 基本：対象となるテーブルに条件を適用します。
      • 詳細：[条件コレクション] を使用してテーブルおよび関連するテーブルに条件を適用します。
      • テンプレート：認定テンプレートを使用して、指定したテーブルに条件を適用します。[テンプレート] フィールドから使用するテンプレートを選択します。
      サンプル サイズ [提出データを含む] が選択されている場合のランダム サンプルの行数 (整数値)。サンプル サイズがゼロの場合、すべての一致するレコードが返されます。このフィールドは、[条件タイプ] が [基本] に、また [データの目的] が [サポート テスト実行] に設定されている場合に使用できます。
      コントロール テスト条件 [提出データを含む] が選択されている場合にサンプルデータを制限する条件ビルダー。このフィールドは、[条件タイプ] が [基本] に設定されている場合にのみ利用できます。
      スコープ内定義 [提出データを含む] が選択され、[条件タイプ] が [詳細] に選択されている場合の条件コレクションへの参照。
      取得する構成 [提出データを含む] が選択され、[条件タイプ] が [詳細] または [テンプレート] に設定されている場合の [構成] 参照フィールドを使用するための方法。
      • なし：スコープ内のすべてのレコードを返します。
      • 一致：スコープ内のすべての一致するレコードを返します。
      • 一致するものを含まない：スコープ内のすべての不一致レコードを返します。
      詳細については、「詳細条件の定義」を参照してください。
      テンプレート [必須] このテスト定義の条件を定義する認定テンプレート。監査タイプが [コンプライアンス] のテンプレートのみが選択可能です。このフィールドは、[条件タイプ] フィールドが [テンプレート] の場合にのみ使用可能になり、必須となります。
      設定 使用する条件コレクション。このフィールドは、[提出データを含む] が選択され、[条件タイプ] が [詳細] に設定され、[取得する構成] が [なし] 以外に設定された場合にのみ使用可能です。