Automatizar el monitoreo del cumplimiento para clientes de mercados regulados
Auditorías fluidas sin problemas de cumplimiento informados 20 % de reducción del riesgo de incumplimiento Minimiza el trabajo manual para el equipo de Operaciones

Transformación del monitoreo del cumplimiento para una gestión de riesgos automatizada y visible

La gestión de riesgos es la prioridad máxima para nuestro equipo de Mercados Regulados. Nos enfrentamos a auditorías frecuentes y exhaustivas, y necesitamos mantener el cumplimiento de la normativa en todo el mundo.

No obstante, nuestro enfoque tenía problemas. A menudo no sabíamos que no cumplíamos la normativa, porque no podíamos verlo. Por ejemplo, en un período de unos 18 meses, experimentamos 21 fallas de control en un entorno de mercado regulado. Cada una de ellas requería una intervención manual; una profunda examinación de cientos de controles. Y, como este proceso requería mucho trabajo, a menudo no detectábamos las fallas hasta semanas o incluso meses después de que se produjeran.

Teníamos que hacerlo mejor. Específicamente, queríamos aliviar el dolor de cabeza que suponía la detección y gestión manual de los problemas. Optimizar y automatizar el proceso mejoraría significativamente el tiempo necesario para la resolución y daría a los propietarios del control más visibilidad en sus espacios de trabajo.

Nuestra solución se desarrolló con Integrated Risk Management (IRM) de ServiceNow, que admite la resiliencia empresarial y la gestión de riesgos, y se sincroniza con todos los flujos de trabajo de la empresa en Now Platform. Con las capacidades integradas de IRM, creamos nueve indicadores para monitorear y detectar automáticamente las fallas de control con una interfaz que utiliza poco o ningún código. Los propietarios de los controles pueden crear y asignar automáticamente los problemas a los equipos de corrección adecuados y visualizarlos de forma intuitiva en el panel de operaciones de estado del cumplimiento. En última instancia, transformamos el proceso de detección por completo, haciendo que la gestión de riesgos sea visible y rastreable.

Hemos reducido el riesgo de incumplimiento en un 20 % en nuestros entornos de mercados regulados, lo que ha contribuido a reducir los costos y el estrés innecesario de nuestro equipo de Operaciones. Monitoreamos continuamente nuestros sistemas y anticipamos auditorías fluidas sin sorpresas.

IRM nos ha permitido automatizar los controles fundamentales de cumplimiento en nuestro negocio de mercados regulados. Mo AbuShahba Senior Product Manager, Digital Technology Regulated Markets
 
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