規制基準は、さまざまな理由で存在します。多くの場合、これらの規制は、企業が地域社会の継続的な安全と幸福に反するような行動をとることを防ぐために設けられています。企業は、高品質の製品とサービスを提供し、顧客や他の人々を誤解させたり危険にさらしたりしないような方法で運営を行う責任があります。また、コンプライアンスは、企業が競合他社と取引する際に従うべきガイドラインを確立し、市場において「公正な商取引」を促進することにもつながります。
連邦、州、地域の指令の中心では、倫理的な問題が発生することが多くあります。これらの法律に従わない場合、罰金、企業幹部の懲役刑、あるいは企業自体の強制的な閉鎖や再編成など、企業に厳しい罰則が課されることがあります。
当然ながら、ビジネス規制の背後にある動機は、倫理的な懸念だけではありません。基準、法律、ベストプラクティスを確立することは、競争上の優位性を生み出すことにつながります。一つには、重要なプロセスや手順を遵守している企業とは、顧客はより積極的に取引することを考える可能性が高いことが挙げられます。同時に、これらの手順の多くは、ビジネス自体のより良い管理を促進するために存在するものであり、企業は確立された標準、法令、ベストプラクティスを遵守することで、全社的な改善を見ることができます。これは、特に企業の IT システムにおいて顕著に現れます。
- IT におけるコンプライアンスマネジメントは、企業にとって次のような価値・効果をもたらします。
- IT のアップデートや緊急パッチの適用など、特定のアクションを実行する前に、必要な承認を確実に取得。
- 財務報告の正確性と一貫性を保証。
- 顧客、サプライヤー、従業員、会社の機密データに対するリスクの回避。
- 脆弱性が検出され、適時に対処されることを保証するためのサービスレベルアグリーメント (SLA) の締結。
- エスカレーションパスまたは通知チェーンの特定。