コンプライアンス監視を可視化された自動リスクマネジメントに転換

リスク管理は規制市場に対応するチームにとって最優先事項です。 包括的監査は頻繁に実施され、世界各国で規制遵守も維持する必要があります。

ところが、当社のこれまでのアプローチには問題がありました。 可視化されていないためにコンプライアンス違反に気付かないことが度々あったのです。 たとえば、約 18 か月間に 1 つの規制市場環境内で 21 件のコントロール違反が発生しました。 どの事例でも人手による介入が必要であり、数百件のコントロールを徹底的に調べなければなりませんでした。 このプロセスは非常に手間がかかるため、違反が発生しても数週間あるいは数か月も検出できないことも珍しくありませんでした。

改善は必須でした。 特に手作業での問題検出と管理という悩みの種はなんとしてでも解消する必要がありました。 プロセスの効率化と自動化は解決までの時間を大幅に短縮し、コントロール担当者にとってワークスペースの可視性を高めることにもなります。

当社のソリューションは ServiceNow Integrated Risk Management (IRM) を活用して構築され、ビジネスレジリエンスとリスクマネジメントを支援し、Now Platform 上ですべてのエンタープライズワークフローと同期します。 IRM のビルトイン機能を使用して、コントロール違反を自動的に監視して検出するため 9 つのインジケーターを作成し、インターフェイスはほぼノーコードで構築されています。 コントロール担当者は自動的に問題を作成して適切な対応チームに割り当て、コンプライアンス健全性ダッシュボードで直観的に閲覧することができます。 最終的に検出プロセスが完全に刷新され、リスクマネジメントが可視化されて追跡可能になりました。

コンプライアンス違反リスクは規制市場環境で 20% 低下し、コストを削減して運用チームの不要なストレスも緩和されました。 システムの監視は継続的に行われ、想定外の対応に追われることのない円滑な監査を見込んでいます。