Senden Sie eine Anforderung für die vorherige Genehmigung

Senden Sie als designierte Zugriffsperson eine Anforderung, um die Vorabgenehmigung von der Rechtsabteilung einzuholen, bevor Sie die Wertpapiere Ihrer Organisation in Handel bringen können.

Vorbereitungen

Erforderliche Rolle: sn_lg_ops.legal_user

Warum und wann dieser Vorgang ausgeführt wird

Sie können eine Preclearance-Anforderung während eines Zeitraums eines offenen Handelsfensters nur übermitteln, wenn Sie sich in der Liste „Zugriffspersonen“ befinden.

Prozedur

1. Navigieren zu Alle > Mitarbeiter-Centeran.
   Hinweis:

   Wenn Sie das Serviceportal für Rechtsangelegenheiten verwenden, können Sie eine Anforderung an die Rechtsabteilung übermitteln, indem Sie zum Serviceportal für Rechtsangelegenheiten navigieren und eine Anforderung aus auswählen Servicekatalog .
2. Wählen Sie Aus Juristische Services Aus dem Header.
3. Wählen Sie Aus Durchsuchen Sie Rechtsservices .
4. Suchen Sie nach dem Lagervorauslernungsanforderungselement.
5. Klicken Sie Auf Aktienvorbereitung .
6. Füllen Sie im Formular die Felder aus.

   Tabelle : 1. Formular „Lagervorbereitung“

   Feld	Beschreibung
   Transaktionstyp	Typ der Wertpapiertransaktion, für die Sie eine Vorabgenehmigung benötigen. Beschaffung Verkaufen Übertragung Geschenk
   Anzahl der Wertpapiere	Anzahl der zu handelnden Aktien.
   Art der Wertpapiere	Typ der Freigaben, für die Sie eine Vorabgenehmigung benötigen. Offener Markt ESPP (Stock Purchase Plan für Mitarbeiter) ESOP (Stock Optionsplan für Mitarbeiter) RSU (eingeschränkte Lagereinheit)
   Vorgeschlagenes Transaktionsdatum	Datum, an dem Sie die Wertpapiertransaktion durchführen möchten. Das Datum muss innerhalb des aktuellen Handelsfensters liegen.
   Kurzbeschreibung	Beschreibung für die Preclearance-Genehmigung.
   Ich stimme zu	Option zur Bestätigung Ihrer Einwilligung zum Handel mit Wertpapieren gemäß den Richtlinien Ihres Unternehmens für den Insider-Handel.

7. Klicken Sie auf Absenden.

Ergebnisse

• Eine Anforderung zur Vorabgenehmigung wird erstellt und der Gruppe der Lagergenehmiger der Rechtsabteilung zugewiesen. Wenn vom Administrator konfiguriert, erhalten Sie eine Benachrichtigung über den Fortschritt Ihrer Anforderung.
  Hinweis:

  Die Genehmigungsdetails werden unter angezeigt Genehmigungen Registerkarte auf der Standardticketseite.

• Wenn Sie die Anforderung zur Lagervorabschulung als SEC-16-Beauftragter übermitteln, wird Unterkategorie In der Anforderung wird automatisch als SEC-16 Officer festgelegt.
• Die Seite „Standardticket“ wird angezeigt, die die folgenden Registerkarten enthält, um verschiedene Aufgaben auszuführen:
  • Aktivität: Verfolgen Sie den Aktivitätsverlauf der Anforderung, und veröffentlichen Sie Nachrichten für den Erfüller, der an der Anforderung arbeitet.
  • Anhänge oder Dokumente: Laden Sie die Dokumente in der Anforderung an die Rechtsabteilung hoch, und verwalten Sie sie.
    Hinweis:

    Wenn die externe Speicheroption aktiviert ist, wird Dokumente Registerkarte wird angezeigt. Andernfalls wird Anhänge Registerkarte wird angezeigt.
  • Anforderungsdetails: Überprüfen Sie die Anforderungsdetails.